你可能感興趣的試題

多項選擇題
按照風(fēng)險來源，公司將洗錢風(fēng)險分為內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險。內(nèi)部風(fēng)險是指（）。
A.公司產(chǎn)品固有的風(fēng)險
B.公司服務(wù)固有的風(fēng)險
C.地域風(fēng)險
D.管理等方面制度漏洞所形成的操作風(fēng)險
多項選擇題
公司在反洗錢協(xié)查時應(yīng)履行以下義務(wù)：（）。
A.配合調(diào)查義務(wù)
B.提供信息義務(wù)
C.不得拒絕和阻礙義務(wù)
D.保密義務(wù)
多項選擇題
反洗錢協(xié)查工作主要涉及以下三方面：（）。
A.對監(jiān)管部門要求協(xié)查的客戶身份信息的核實和了解
B.對有關(guān)客戶在本機(jī)構(gòu)辦理的業(yè)務(wù)進(jìn)行核查和分析等
C.根據(jù)具體的反洗錢調(diào)查內(nèi)容，向監(jiān)管部門提供其他有關(guān)資料
填空題
配合檢查公司應(yīng)召開反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議，專題研究部署配合檢查事宜，協(xié)調(diào)相關(guān)部門參與配合現(xiàn)場檢查工作。根據(jù)內(nèi)容和要求，制定（）。將（）及時上報上級公司。
答案：《配合現(xiàn)場檢查工作方案》；《現(xiàn)場檢查通知書》
多項選擇題
嚴(yán)格依法配合監(jiān)管部門調(diào)閱憑證、資料和取證工作，加強(qiáng)（）工作，盡量避免不提供和拒絕簽字或蓋章。
A.匯報
B.理解
C.溝通
D.解釋
多項選擇題
在數(shù)據(jù)處理中哪些環(huán)節(jié)中要注意保密，保證數(shù)據(jù)的用途僅限于現(xiàn)場檢查？（）
A.抽取
B.檢查
C.提供
D.核對
多項選擇題
收到監(jiān)管部門《現(xiàn)場檢查通知書》后，配合檢查公司應(yīng)認(rèn)真審閱，明確檢查的（）和要求，確認(rèn)檢查的有效性。
A.機(jī)構(gòu)
B.人員
C.內(nèi)容
D.時間
填空題
在監(jiān)管部門進(jìn)場之前，配合檢查公司應(yīng)根據(jù)監(jiān)管要求做好檢查前的準(zhǔn)備工作，包括（）對本級公司開展（）、（）、（）、（）、（）整改情況等進(jìn)行梳理，歸集相關(guān)文檔，對其中的薄弱環(huán)節(jié)組織開展自查，尤其是對監(jiān)管部門檢查通知中明確提到的專項檢查內(nèi)容，可先行開展自查。準(zhǔn)備和自查工作應(yīng)在現(xiàn)場檢查進(jìn)場1天前完成。
答案：反洗錢工作的組織機(jī)構(gòu)人員；工作計劃和總結(jié)；培訓(xùn)和宣傳；客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存；大額交易和可疑交易報告；...
多項選擇題
“信息資料”是指公司經(jīng)營管理需要并在經(jīng)營管理過程中所形成的（）。
A.書面資料
B.電子文檔資料
C.計算機(jī)程序資料
填空題
本指引所稱“監(jiān)管部門”，是指（）、（）及其分支機(jī)構(gòu)，（）、（）、（）和（）等涉及反洗錢工作的其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
答案：中國人民銀行；中國保險監(jiān)督管理委員會；法院；檢察院；反貪局；公安局

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根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》的規(guī)定“客戶特性”要素應(yīng)包括的風(fēng)險子項有哪些？（）

你可能感興趣的試題

按照風(fēng)險來源，公司將洗錢風(fēng)險分為內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險。內(nèi)部風(fēng)險是指（）。

公司在反洗錢協(xié)查時應(yīng)履行以下義務(wù)：（）。

反洗錢協(xié)查工作主要涉及以下三方面：（）。

配合檢查公司應(yīng)召開反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議，專題研究部署配合檢查事宜，協(xié)調(diào)相關(guān)部門參與配合現(xiàn)場檢查工作。根據(jù)內(nèi)容和要求，制定（）。將（）及時上報上級公司。

嚴(yán)格依法配合監(jiān)管部門調(diào)閱憑證、資料和取證工作，加強(qiáng)（）工作，盡量避免不提供和拒絕簽字或蓋章。

在數(shù)據(jù)處理中哪些環(huán)節(jié)中要注意保密，保證數(shù)據(jù)的用途僅限于現(xiàn)場檢查？（）

收到監(jiān)管部門《現(xiàn)場檢查通知書》后，配合檢查公司應(yīng)認(rèn)真審閱，明確檢查的（）和要求，確認(rèn)檢查的有效性。

“信息資料”是指公司經(jīng)營管理需要并在經(jīng)營管理過程中所形成的（）。

本指引所稱“監(jiān)管部門”，是指（）、（）及其分支機(jī)構(gòu)，（）、（）、（）和（）等涉及反洗錢工作的其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》的規(guī)定“客戶特性”要素應(yīng)包括的風(fēng)險子項有哪些？（）

你可能感興趣的試題

按照風(fēng)險來源，公司將洗錢風(fēng)險分為內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險。內(nèi)部風(fēng)險是指（）。

公司在反洗錢協(xié)查時應(yīng)履行以下義務(wù)：（）。

反洗錢協(xié)查工作主要涉及以下三方面：（）。

配合檢查公司應(yīng)召開反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議，專題研究部署配合檢查事宜，協(xié)調(diào)相關(guān)部門參與配合現(xiàn)場檢查工作。根據(jù)內(nèi)容和要求，制定（）。將（）及時上報上級公司。

嚴(yán)格依法配合監(jiān)管部門調(diào)閱憑證、資料和取證工作，加強(qiáng)（）工作，盡量避免不提供和拒絕簽字或蓋章。

在數(shù)據(jù)處理中哪些環(huán)節(jié)中要注意保密，保證數(shù)據(jù)的用途僅限于現(xiàn)場檢查？（）

收到監(jiān)管部門《現(xiàn)場檢查通知書》后，配合檢查公司應(yīng)認(rèn)真審閱，明確檢查的（）和要求，確認(rèn)檢查的有效性。

“信息資料”是指公司經(jīng)營管理需要并在經(jīng)營管理過程中所形成的（）。

本指引所稱“監(jiān)管部門”，是指（）、（）及其分支機(jī)構(gòu)，（）、（）、（）和（）等涉及反洗錢工作的其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》的規(guī)定“客戶特性”要素應(yīng)包括的風(fēng)險子項有哪些？（）

按照風(fēng)險來源，公司將洗錢風(fēng)險分為內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險。內(nèi)部風(fēng)險是指（）。

公司在反洗錢協(xié)查時應(yīng)履行以下義務(wù)：（）。

反洗錢協(xié)查工作主要涉及以下三方面：（）。

配合檢查公司應(yīng)召開反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議，專題研究部署配合檢查事宜，協(xié)調(diào)相關(guān)部門參與配合現(xiàn)場檢查工作。根據(jù)內(nèi)容和要求，制定（）。將（）及時上報上級公司。

嚴(yán)格依法配合監(jiān)管部門調(diào)閱憑證、資料和取證工作，加強(qiáng)（）工作，盡量避免不提供和拒絕簽字或蓋章。

在數(shù)據(jù)處理中哪些環(huán)節(jié)中要注意保密，保證數(shù)據(jù)的用途僅限于現(xiàn)場檢查？（）

收到監(jiān)管部門《現(xiàn)場檢查通知書》后，配合檢查公司應(yīng)認(rèn)真審閱，明確檢查的（）和要求，確認(rèn)檢查的有效性。

“信息資料”是指公司經(jīng)營管理需要并在經(jīng)營管理過程中所形成的（）。

本指引所稱“監(jiān)管部門”，是指（）、（）及其分支機(jī)構(gòu)，（）、（）、（）和（）等涉及反洗錢工作的其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)。