填空題在監(jiān)管部門進場之前，配合檢查公司應(yīng)根據(jù)監(jiān)管要求做好檢查前的準(zhǔn)備工作，包括（）對本級公司開展（）、（）、（）、（）、（）整改情況等進行梳理，歸集相關(guān)文檔，對其中的薄弱環(huán)節(jié)組織開展自查，尤其是對監(jiān)管部門檢查通知中明確提到的專項檢查內(nèi)容，可先行開展自查。準(zhǔn)備和自查工作應(yīng)在現(xiàn)場檢查進場1天前完成。
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1.多項選擇題“信息資料”是指公司經(jīng)營管理需要并在經(jīng)營管理過程中所形成的（）。
A.書面資料
B.電子文檔資料
C.計算機程序資料
3.多項選擇題公司反洗錢職能部門在開展客戶身份資料及交易記錄保存工作時，要結(jié)合自身業(yè)務(wù)實際對客戶身份資料和交易記錄保存的（）進行細化和補充。
A.范圍和內(nèi)容；
B.保存措施要求；
C.保存時限要求；
D.保存介質(zhì)；
4.多項選擇題公司（）等反洗錢職能部門在開展客戶身份資料及交易記錄保存工作時，要結(jié)合自身業(yè)務(wù)實際對客戶身份資料和交易記錄保存的范圍和內(nèi)容、保存措施要求、保存時限要求進行細化和補充。
A.銷售
B.業(yè)管
C.客服
D.財務(wù)
5.多項選擇題客戶身份資料和交易記錄要確保能足以重現(xiàn)每項交易，以提供（）所需的信息。
A.識別客戶身份；
B.了解交易情況；
C.調(diào)查可疑交易活動
D.查處洗錢案件
最新試題
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
題型：判斷題
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
題型：判斷題
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
題型：判斷題
當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
題型：判斷題
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
題型：判斷題
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
題型：判斷題
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。
題型：判斷題
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
題型：判斷題
鼓勵銀行在自助柜員機應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
題型：判斷題
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
題型：判斷題