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A.不得接受客戶全權(quán)委托，私自代理客戶進(jìn)行理財產(chǎn)品認(rèn)購、申購、贖回等交易
B.不得對客戶做出盈虧承諾
C.不得與客戶以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)
D.不得對客戶進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示保險產(chǎn)品的特點(diǎn)、屬性和風(fēng)險

A.網(wǎng)銀對賬
B.短信對賬
C.電子郵件對賬
D.紙質(zhì)余額證對單

A.支付結(jié)算工具
B.支付結(jié)算方式
C.支付結(jié)算前提
D.支付清算系統(tǒng)

A.為民間借貸資金提供擔(dān)保
B.以本人資金、親屬資金、其他客戶資金、信貸資金等直接或間接為他人貸款周轉(zhuǎn)、驗(yàn)資、投資等經(jīng)營性活動等提供幫助
C.倒賣或違規(guī)泄露客戶信息，盜取、私自修改客戶信息，泄露行商業(yè)秘密
D.向小額貸款公司、擔(dān)保公司、融資中介等機(jī)構(gòu)介紹客戶、融通資金，進(jìn)行利益輸送活動
E.違規(guī)代客辦理各類業(yè)務(wù)、代客保管重要物品

A.人員晉升
B.薪酬考核
C.機(jī)構(gòu)考核
D.等級行評定

A.對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行識別、評估、監(jiān)測、檢查和報告并提供相應(yīng)的咨詢、教育和培訓(xùn)
B.培育良好的合規(guī)文化
C.主動避免違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生，主動采取各項(xiàng)糾正措施和適當(dāng)?shù)膽徒浯胧?br /> D.明確內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員嚴(yán)格遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則

A.姓名
B.金額
C.客戶簽名
D.理財/基金產(chǎn)品風(fēng)險揭示語
E.客戶聯(lián)系電話

A.無印章
B.無重空
C.無現(xiàn)金
D.無傳票

A.使用偽造、變造開戶證明文件
B.假冒他人身份或者虛構(gòu)代理關(guān)系
C.經(jīng)核實(shí)注冊地址不存在或虛構(gòu)經(jīng)營場所
D.被中華人民共和國制裁或者執(zhí)行聯(lián)合國安理會決議制裁
E.被工商管理部門列入“嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單”
F.法律、行政法規(guī)以及中國人民銀行認(rèn)定的其他情形

A.通過政府或其相關(guān)職能部門的官方網(wǎng)站查詢
B.要求企業(yè)重新提交開戶證明文件
C.向公安、工商行政管理等部門核實(shí)
D.回訪企業(yè)所在地現(xiàn)場確認(rèn)并核實(shí)單位基本情況