A.為民間借貸資金提供擔(dān)保
B.以本人資金、親屬資金、其他客戶資金、信貸資金等直接或間接為他人貸款周轉(zhuǎn)、驗(yàn)資、投資等經(jīng)營性活動等提供幫助
C.倒賣或違規(guī)泄露客戶信息，盜取、私自修改客戶信息，泄露行商業(yè)秘密
D.向小額貸款公司、擔(dān)保公司、融資中介等機(jī)構(gòu)介紹客戶、融通資金，進(jìn)行利益輸送活動
E.違規(guī)代客辦理各類業(yè)務(wù)、代客保管重要物品

A.人員晉升
B.薪酬考核
C.機(jī)構(gòu)考核
D.等級行評定

A.對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估、監(jiān)測、檢查和報(bào)告并提供相應(yīng)的咨詢、教育和培訓(xùn)
B.培育良好的合規(guī)文化
C.主動避免違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生，主動采取各項(xiàng)糾正措施和適當(dāng)?shù)膽徒浯胧?br /> D.明確內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員嚴(yán)格遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則

A.姓名
B.金額
C.客戶簽名
D.理財(cái)/基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)揭示語
E.客戶聯(lián)系電話

A.無印章
B.無重空
C.無現(xiàn)金
D.無傳票