多項選擇題內控違規(guī)積分結果運用于（）。

A.人員晉升
B.薪酬考核
C.機構考核
D.等級行評定


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1.多項選擇題合規(guī)風險管理的定義包括（）。

A.對合規(guī)風險進行識別、評估、監(jiān)測、檢查和報告并提供相應的咨詢、教育和培訓
B.培育良好的合規(guī)文化
C.主動避免違規(guī)事項發(fā)生，主動采取各項糾正措施和適當?shù)膽徒浯胧?br /> D.明確內部機構和人員嚴格遵循法律、規(guī)則和準則

2.多項選擇題嚴禁代客戶填寫的重要客戶信息有（）。

A.姓名
B.金額
C.客戶簽名
D.理財/基金產品風險揭示語
E.客戶聯(lián)系電話

3.多項選擇題網點日終時要達到（）的三無要求。

A.無印章
B.無重空
C.無現(xiàn)金
D.無傳票

4.多項選擇題對存在下列情形的企業(yè)，銀行應當拒絕開戶情形有哪些（）。

A.使用偽造、變造開戶證明文件
B.假冒他人身份或者虛構代理關系
C.經核實注冊地址不存在或虛構經營場所
D.被中華人民共和國制裁或者執(zhí)行聯(lián)合國安理會決議制裁
E.被工商管理部門列入“嚴重違法失信企業(yè)名單”
F.法律、行政法規(guī)以及中國人民銀行認定的其他情形

5.多項選擇題賬戶存續(xù)期動態(tài)核實措施有哪些（）。

A.通過政府或其相關職能部門的官方網站查詢
B.要求企業(yè)重新提交開戶證明文件
C.向公安、工商行政管理等部門核實
D.回訪企業(yè)所在地現(xiàn)場確認并核實單位基本情況