中國證監(jiān)會(huì)接到舉報(bào)，稱某上市公司存在證券違法行為。證監(jiān)會(huì)遂派工作人員王某前往該上市公司進(jìn)行調(diào)查，王某向上市公司出示了證件及調(diào)查通知書，但上市公司以證監(jiān)會(huì)只派王某一人調(diào)查為由，拒絕接受調(diào)查。后證監(jiān)會(huì)又加派工作人員劉某，與王某一起前往上市公司進(jìn)行調(diào)查，由于劉某在半個(gè)月前不慎將工作證遺失，同時(shí)怕單位領(lǐng)導(dǎo)批評，沒有向單位說明工作證遺失一事，也未及補(bǔ)辦。因此劉某不能向上市公司出示自己的工作證件，上市公司以此為由再次拒絕接受調(diào)查。劉某只好回單位說明此事，拿到單位的工作證明后，才同王某進(jìn)入上市公司，展開對該上市公司證券違法行為的調(diào)查，但受到單位領(lǐng)導(dǎo)因?qū)z失工作證后隱瞞不報(bào)一事的嚴(yán)厲批評。
在王某、劉某經(jīng)過調(diào)查后，查明該上市公司存在內(nèi)幕交易行為。證監(jiān)會(huì)遂根據(jù)調(diào)查結(jié)果對上市公司作出了處罰決定。上市公司雖然不服處罰決定，但為了不影響其股票價(jià)格，向證監(jiān)會(huì)申請不要對外公布該處罰決定，證監(jiān)會(huì)便沒有對外公布。后與該上市公司存在行業(yè)競爭關(guān)系的A公司得知王某、劉某調(diào)查上市公司一事，并打聽到劉某因工作證遺失未報(bào)受到單位批評，知道劉某對上市公司存在不滿情緒，于是多次請王某、劉某吃飯，并通過利益誘惑試圖打聽二人在調(diào)查過程中所知道的上市公司商業(yè)秘密，王某、劉某為貪圖便宜，再加上劉某本身對上市公司拒絕接受調(diào)查一事存在不滿情緒，便向A公司透露了上市公司的許多客戶信息。
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短期融資券發(fā)行前的信息披露，發(fā)行文件至少應(yīng)包括（）①發(fā)行公告②募集說明書③信用評級報(bào)告和跟蹤評級安排④法律意見書
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處（）元以下的罰款。
下列屬于金融債券品種的有（）①政策性金融債券②商業(yè)銀行債券③證券公司債券和次級債券④保險(xiǎn)公司次級債券
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于出借自己證券賬戶或借用他人證券賬戶從事證券交易，下列說法正確的是（）。
可參與銀行間債券市場債券交易業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括（）①在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)②在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)③在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)④所有外國銀行在華分行
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，有關(guān)建立健全多層次資本*市場體系的說法錯(cuò)誤的是（）。
下列關(guān)于地方政府債券自發(fā)自還試點(diǎn)信用評級的說法中，正確的有（）①試點(diǎn)地區(qū)財(cái)政部門應(yīng)按照公開、公平、公正原則，從具備中國境內(nèi)債券市場評級資質(zhì)的信用評級機(jī)構(gòu)中依法競爭擇優(yōu)選擇一家信用評級機(jī)構(gòu)②試點(diǎn)地區(qū)財(cái)政部門應(yīng)與選定的信用評級機(jī)構(gòu)簽署信用評級協(xié)議，明確雙方權(quán)利和義務(wù)，并按規(guī)定通過單位門戶網(wǎng)站及時(shí)披露選定的信用評級機(jī)構(gòu)③試點(diǎn)地區(qū)只需進(jìn)行涵蓋各期限地方債（5年、7年和10年期）的綜合性評級④首次評級進(jìn)行一次，此后跟蹤評級每半年開展一次
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、核查和驗(yàn)證資料、工作底稿以及與質(zhì)量控制、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）。
下列可以加入銀行間債券市場的有（）①中華人民共和國境內(nèi)的商業(yè)銀行及授權(quán)機(jī)構(gòu)②信托投資公司③企業(yè)財(cái)務(wù)集團(tuán)公司④個(gè)人投資者
債券發(fā)行人在設(shè)計(jì)債券票面利率時(shí)需要考慮的因素有（）①投資者接受程度②信用等級③計(jì)息方式④利息支付方式