問(wèn)答題某市發(fā)起設(shè)立了三保證券股份有限公司,其經(jīng)營(yíng)范圍為證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。2006年10月,該證券公司聘請(qǐng)王某為公司總經(jīng)理(王某原為某律師事務(wù)所律師,因違紀(jì)于2004年5月被撤銷資格)。同時(shí)聘請(qǐng)本市外貿(mào)局干部劉某為證券公司監(jiān)事。2007年2月,趙某經(jīng)老同學(xué)王某介紹被該證券公司招聘為會(huì)計(jì)(趙某曾是另外一家證券公司的從業(yè)人員,1999年因從事違法行為被開(kāi)除)。肖某原是某證券公司的董事長(zhǎng),2000年8月因違紀(jì)被公司解除職務(wù)。2007年4月經(jīng)劉某推薦,被三保證券股份有限公司聘為副總經(jīng)理。2007年6月,三保證券股份有限公司因財(cái)務(wù)問(wèn)題被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,在調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)了上述問(wèn)題,遂責(zé)令三保證券股份有限公司限期改正。在設(shè)立三保證券股份有限公司時(shí),注冊(cè)資本應(yīng)符合什么要求?

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1.問(wèn)答題某證券交易所會(huì)員數(shù)量不多,但自成立以來(lái)其所收取的會(huì)員費(fèi)及財(cái)產(chǎn)積累非常可觀。為了吸引更多的公司入會(huì),該證券交易所于2006年年初對(duì)外宣布將每年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給會(huì)員,并將2005年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會(huì)員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責(zé)任公司的會(huì)計(jì),2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開(kāi)除。2006年3月,在證券交易所招聘營(yíng)業(yè)部工作人員時(shí),楊某在隱瞞了相關(guān)事實(shí)后應(yīng)聘。一個(gè)月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應(yīng)聘之事,但因其工作沒(méi)有問(wèn)題,便沒(méi)有處理。2006年5月,會(huì)員大會(huì)決定動(dòng)用由會(huì)員大會(huì)管理的風(fēng)險(xiǎn)基金600萬(wàn)元改善交易所營(yíng)業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內(nèi)的成交量達(dá)到了過(guò)去正常交易情況下1個(gè)月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對(duì)該能源股票緊急停牌,要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說(shuō)明??紤]到當(dāng)天交易的異常情況,證券交易所決定對(duì)當(dāng)日的市場(chǎng)行情表不予以公布,待查明事實(shí)后再行公布。證券交易所不予公布市場(chǎng)行情表的做法是否適當(dāng)?
2.問(wèn)答題某證券交易所會(huì)員數(shù)量不多,但自成立以來(lái)其所收取的會(huì)員費(fèi)及財(cái)產(chǎn)積累非??捎^。為了吸引更多的公司入會(huì),該證券交易所于2006年年初對(duì)外宣布將每年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給會(huì)員,并將2005年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會(huì)員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責(zé)任公司的會(huì)計(jì),2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開(kāi)除。2006年3月,在證券交易所招聘營(yíng)業(yè)部工作人員時(shí),楊某在隱瞞了相關(guān)事實(shí)后應(yīng)聘。一個(gè)月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應(yīng)聘之事,但因其工作沒(méi)有問(wèn)題,便沒(méi)有處理。2006年5月,會(huì)員大會(huì)決定動(dòng)用由會(huì)員大會(huì)管理的風(fēng)險(xiǎn)基金600萬(wàn)元改善交易所營(yíng)業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內(nèi)的成交量達(dá)到了過(guò)去正常交易情況下1個(gè)月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對(duì)該能源股票緊急停牌,要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說(shuō)明。考慮到當(dāng)天交易的異常情況,證券交易所決定對(duì)當(dāng)日的市場(chǎng)行情表不予以公布,待查明事實(shí)后再行公布。證券交易所對(duì)某能源股票的緊急停牌措施,是否適當(dāng)?
3.問(wèn)答題某證券交易所會(huì)員數(shù)量不多,但自成立以來(lái)其所收取的會(huì)員費(fèi)及財(cái)產(chǎn)積累非常可觀。為了吸引更多的公司入會(huì),該證券交易所于2006年年初對(duì)外宣布將每年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給會(huì)員,并將2005年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會(huì)員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責(zé)任公司的會(huì)計(jì),2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開(kāi)除。2006年3月,在證券交易所招聘營(yíng)業(yè)部工作人員時(shí),楊某在隱瞞了相關(guān)事實(shí)后應(yīng)聘。一個(gè)月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應(yīng)聘之事,但因其工作沒(méi)有問(wèn)題,便沒(méi)有處理。2006年5月,會(huì)員大會(huì)決定動(dòng)用由會(huì)員大會(huì)管理的風(fēng)險(xiǎn)基金600萬(wàn)元改善交易所營(yíng)業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內(nèi)的成交量達(dá)到了過(guò)去正常交易情況下1個(gè)月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對(duì)該能源股票緊急停牌,要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說(shuō)明。考慮到當(dāng)天交易的異常情況,證券交易所決定對(duì)當(dāng)日的市場(chǎng)行情表不予以公布,待查明事實(shí)后再行公布。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)基金的管理和使用,證券交易所有何違法之處?
4.問(wèn)答題某證券交易所會(huì)員數(shù)量不多,但自成立以來(lái)其所收取的會(huì)員費(fèi)及財(cái)產(chǎn)積累非??捎^。為了吸引更多的公司入會(huì),該證券交易所于2006年年初對(duì)外宣布將每年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給會(huì)員,并將2005年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會(huì)員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責(zé)任公司的會(huì)計(jì),2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開(kāi)除。2006年3月,在證券交易所招聘營(yíng)業(yè)部工作人員時(shí),楊某在隱瞞了相關(guān)事實(shí)后應(yīng)聘。一個(gè)月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應(yīng)聘之事,但因其工作沒(méi)有問(wèn)題,便沒(méi)有處理。2006年5月,會(huì)員大會(huì)決定動(dòng)用由會(huì)員大會(huì)管理的風(fēng)險(xiǎn)基金600萬(wàn)元改善交易所營(yíng)業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內(nèi)的成交量達(dá)到了過(guò)去正常交易情況下1個(gè)月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對(duì)該能源股票緊急停牌,要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說(shuō)明??紤]到當(dāng)天交易的異常情況,證券交易所決定對(duì)當(dāng)日的市場(chǎng)行情表不予以公布,待查明事實(shí)后再行公布。證券交易所招聘工作人員時(shí)有何不當(dāng)之處?
5.問(wèn)答題某證券交易所會(huì)員數(shù)量不多,但自成立以來(lái)其所收取的會(huì)員費(fèi)及財(cái)產(chǎn)積累非常可觀。為了吸引更多的公司入會(huì),該證券交易所于2006年年初對(duì)外宣布將每年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給會(huì)員,并將2005年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會(huì)員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責(zé)任公司的會(huì)計(jì),2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開(kāi)除。2006年3月,在證券交易所招聘營(yíng)業(yè)部工作人員時(shí),楊某在隱瞞了相關(guān)事實(shí)后應(yīng)聘。一個(gè)月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應(yīng)聘之事,但因其工作沒(méi)有問(wèn)題,便沒(méi)有處理。2006年5月,會(huì)員大會(huì)決定動(dòng)用由會(huì)員大會(huì)管理的風(fēng)險(xiǎn)基金600萬(wàn)元改善交易所營(yíng)業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內(nèi)的成交量達(dá)到了過(guò)去正常交易情況下1個(gè)月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對(duì)該能源股票緊急停牌,要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說(shuō)明。考慮到當(dāng)天交易的異常情況,證券交易所決定對(duì)當(dāng)日的市場(chǎng)行情表不予以公布,待查明事實(shí)后再行公布。該證券交易所將財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給會(huì)員的做法是否合法?

最新試題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于出借自己證券賬戶或借用他人證券賬戶從事證券交易,下列說(shuō)法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法行使進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查職權(quán),下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員持有股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的相關(guān)規(guī)定,下列說(shuō)法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的說(shuō)法正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于外國(guó)債券的說(shuō)法中,正確的有()①在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券②在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券③外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于同一個(gè)國(guó)家④外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于同一個(gè)國(guó)家

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于短線交易主體的說(shuō)法中正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司借入或發(fā)行次級(jí)債務(wù)應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定對(duì)()作出決議。①次級(jí)債務(wù)的規(guī)模、期限、利率②借入資金的用途③決議有效期④次級(jí)債務(wù)目標(biāo)債權(quán)人

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在短期融資融券、中期票據(jù)等債務(wù)融資工具的存續(xù)期內(nèi),下列屬于持續(xù)披露信息要求的有()①每年4月30日前,披露上一年度的年度報(bào)告和審計(jì)報(bào)告②每年8月31日前,披露本年度上半年的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表③每年4月30日和10月31日前,披露本年度第一季度和第三季度的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表及現(xiàn)金流量表④第一季度信息披露時(shí)間可以早于上一年度信息披露時(shí)間

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的,責(zé)令改正,給予警告,可以處()元以下的罰款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五或持股增減變化達(dá)到法定比例時(shí)需要公告,公告中應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有()。

題型:多項(xiàng)選擇題