中國(guó)證監(jiān)會(huì)接到舉報(bào)，稱某上市公司存在證券違法行為。證監(jiān)會(huì)遂派工作人員王某前往該上市公司進(jìn)行調(diào)查，王某向上市公司出示了證件及調(diào)查通知書(shū)，但上市公司以證監(jiān)會(huì)只派王某一人調(diào)查為由，拒絕接受調(diào)查。后證監(jiān)會(huì)又加派工作人員劉某，與王某一起前往上市公司進(jìn)行調(diào)查，由于劉某在半個(gè)月前不慎將工作證遺失，同時(shí)怕單位領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)，沒(méi)有向單位說(shuō)明工作證遺失一事，也未及補(bǔ)辦。因此劉某不能向上市公司出示自己的工作證件，上市公司以此為由再次拒絕接受調(diào)查。劉某只好回單位說(shuō)明此事，拿到單位的工作證明后，才同王某進(jìn)入上市公司，展開(kāi)對(duì)該上市公司證券違法行為的調(diào)查，但受到單位領(lǐng)導(dǎo)因?qū)z失工作證后隱瞞不報(bào)一事的嚴(yán)厲批評(píng)。
在王某、劉某經(jīng)過(guò)調(diào)查后，查明該上市公司存在內(nèi)幕交易行為。證監(jiān)會(huì)遂根據(jù)調(diào)查結(jié)果對(duì)上市公司作出了處罰決定。上市公司雖然不服處罰決定，但為了不影響其股票價(jià)格，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)不要對(duì)外公布該處罰決定，證監(jiān)會(huì)便沒(méi)有對(duì)外公布。后與該上市公司存在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的A公司得知王某、劉某調(diào)查上市公司一事，并打聽(tīng)到劉某因工作證遺失未報(bào)受到單位批評(píng)，知道劉某對(duì)上市公司存在不滿情緒，于是多次請(qǐng)王某、劉某吃飯，并通過(guò)利益誘惑試圖打聽(tīng)二人在調(diào)查過(guò)程中所知道的上市公司商業(yè)秘密，王某、劉某為貪圖便宜，再加上劉某本身對(duì)上市公司拒絕接受調(diào)查一事存在不滿情緒，便向A公司透露了上市公司的許多客戶信息。
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根據(jù)《證券法》的規(guī)定，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五或持股增減變化達(dá)到法定比例時(shí)需要公告，公告中應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。
下列屬于銀行間債券市場(chǎng)主要投資者的有（）①商業(yè)銀行②證券公司③保險(xiǎn)公司④個(gè)人
新修訂《證券法》新增的專(zhuān)章包括（）。
下列關(guān)于地方政府債券自發(fā)自還試點(diǎn)信用評(píng)級(jí)的說(shuō)法中，正確的有（）①試點(diǎn)地區(qū)財(cái)政部門(mén)應(yīng)按照公開(kāi)、公平、公正原則，從具備中國(guó)境內(nèi)債券市場(chǎng)評(píng)級(jí)資質(zhì)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中依法競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)選擇一家信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)②試點(diǎn)地區(qū)財(cái)政部門(mén)應(yīng)與選定的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)簽署信用評(píng)級(jí)協(xié)議，明確雙方權(quán)利和義務(wù)，并按規(guī)定通過(guò)單位門(mén)戶網(wǎng)站及時(shí)披露選定的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)③試點(diǎn)地區(qū)只需進(jìn)行涵蓋各期限地方債（5年、7年和10年期）的綜合性評(píng)級(jí)④首次評(píng)級(jí)進(jìn)行一次，此后跟蹤評(píng)級(jí)每半年開(kāi)展一次
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券監(jiān)管工作人員的任職回避和從業(yè)回避包括（）。
在短期融資融券、中期票據(jù)等債務(wù)融資工具的存續(xù)期內(nèi)，下列屬于持續(xù)披露信息要求的有（）①每年4月30日前，披露上一年度的年度報(bào)告和審計(jì)報(bào)告②每年8月31日前，披露本年度上半年的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表③每年4月30日和10月31日前，披露本年度第一季度和第三季度的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表及現(xiàn)金流量表④第一季度信息披露時(shí)間可以早于上一年度信息披露時(shí)間
憑證式國(guó)債應(yīng)由具備憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，（）和中國(guó)人民銀行一般每年確定一次憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)資格。
可參與銀行間債券市場(chǎng)債券交易業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括（）①在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)②在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)③在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)④所有外國(guó)銀行在華分行
下列屬于金融債券品種的有（）①政策性金融債券②商業(yè)銀行債券③證券公司債券和次級(jí)債券④保險(xiǎn)公司次級(jí)債券
證券交易出現(xiàn)重大異常波動(dòng)的，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制交易、強(qiáng)制停牌等處置措施。