問答題某市發(fā)起設(shè)立了三保證券股份有限公司,其經(jīng)營范圍為證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。2006年10月,該證券公司聘請王某為公司總經(jīng)理(王某原為某律師事務(wù)所律師,因違紀(jì)于2004年5月被撤銷資格)。同時聘請本市外貿(mào)局干部劉某為證券公司監(jiān)事。2007年2月,趙某經(jīng)老同學(xué)王某介紹被該證券公司招聘為會計(趙某曾是另外一家證券公司的從業(yè)人員,1999年因從事違法行為被開除)。肖某原是某證券公司的董事長,2000年8月因違紀(jì)被公司解除職務(wù)。2007年4月經(jīng)劉某推薦,被三保證券股份有限公司聘為副總經(jīng)理。2007年6月,三保證券股份有限公司因財務(wù)問題被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,在調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)了上述問題,遂責(zé)令三保證券股份有限公司限期改正。王某、趙某、肖某、劉某任職是否符合法律規(guī)定?

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2.問答題某證券交易所會員數(shù)量不多,但自成立以來其所收取的會員費及財產(chǎn)積累非常可觀。為了吸引更多的公司入會,該證券交易所于2006年年初對外宣布將每年的財產(chǎn)積累盈余分配給會員,并將2005年的財產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責(zé)任公司的會計,2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開除。2006年3月,在證券交易所招聘營業(yè)部工作人員時,楊某在隱瞞了相關(guān)事實后應(yīng)聘。一個月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應(yīng)聘之事,但因其工作沒有問題,便沒有處理。2006年5月,會員大會決定動用由會員大會管理的風(fēng)險基金600萬元改善交易所營業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內(nèi)的成交量達到了過去正常交易情況下1個月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對該能源股票緊急停牌,要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說明??紤]到當(dāng)天交易的異常情況,證券交易所決定對當(dāng)日的市場行情表不予以公布,待查明事實后再行公布。證券交易所不予公布市場行情表的做法是否適當(dāng)?
3.問答題某證券交易所會員數(shù)量不多,但自成立以來其所收取的會員費及財產(chǎn)積累非??捎^。為了吸引更多的公司入會,該證券交易所于2006年年初對外宣布將每年的財產(chǎn)積累盈余分配給會員,并將2005年的財產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責(zé)任公司的會計,2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開除。2006年3月,在證券交易所招聘營業(yè)部工作人員時,楊某在隱瞞了相關(guān)事實后應(yīng)聘。一個月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應(yīng)聘之事,但因其工作沒有問題,便沒有處理。2006年5月,會員大會決定動用由會員大會管理的風(fēng)險基金600萬元改善交易所營業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內(nèi)的成交量達到了過去正常交易情況下1個月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對該能源股票緊急停牌,要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說明。考慮到當(dāng)天交易的異常情況,證券交易所決定對當(dāng)日的市場行情表不予以公布,待查明事實后再行公布。證券交易所對某能源股票的緊急停牌措施,是否適當(dāng)?
4.問答題某證券交易所會員數(shù)量不多,但自成立以來其所收取的會員費及財產(chǎn)積累非常可觀。為了吸引更多的公司入會,該證券交易所于2006年年初對外宣布將每年的財產(chǎn)積累盈余分配給會員,并將2005年的財產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責(zé)任公司的會計,2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開除。2006年3月,在證券交易所招聘營業(yè)部工作人員時,楊某在隱瞞了相關(guān)事實后應(yīng)聘。一個月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應(yīng)聘之事,但因其工作沒有問題,便沒有處理。2006年5月,會員大會決定動用由會員大會管理的風(fēng)險基金600萬元改善交易所營業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內(nèi)的成交量達到了過去正常交易情況下1個月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對該能源股票緊急停牌,要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說明??紤]到當(dāng)天交易的異常情況,證券交易所決定對當(dāng)日的市場行情表不予以公布,待查明事實后再行公布。對于風(fēng)險基金的管理和使用,證券交易所有何違法之處?
5.問答題某證券交易所會員數(shù)量不多,但自成立以來其所收取的會員費及財產(chǎn)積累非??捎^。為了吸引更多的公司入會,該證券交易所于2006年年初對外宣布將每年的財產(chǎn)積累盈余分配給會員,并將2005年的財產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責(zé)任公司的會計,2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開除。2006年3月,在證券交易所招聘營業(yè)部工作人員時,楊某在隱瞞了相關(guān)事實后應(yīng)聘。一個月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應(yīng)聘之事,但因其工作沒有問題,便沒有處理。2006年5月,會員大會決定動用由會員大會管理的風(fēng)險基金600萬元改善交易所營業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內(nèi)的成交量達到了過去正常交易情況下1個月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對該能源股票緊急停牌,要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說明??紤]到當(dāng)天交易的異常情況,證券交易所決定對當(dāng)日的市場行情表不予以公布,待查明事實后再行公布。證券交易所招聘工作人員時有何不當(dāng)之處?

最新試題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于短線交易主體的說法中正確的是()。

題型:多項選擇題

證券交易出現(xiàn)重大異常波動的,證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制交易、強制停牌等處置措施。

題型:判斷題

下列關(guān)于債券流動性風(fēng)險的說法中,正確的有()①流動性風(fēng)險主要用于衡量債券變現(xiàn)的難易程度②買賣價差越小,流動性風(fēng)險越高③成交量越大,流動性風(fēng)險越高④流動性風(fēng)險對持有債券到期的投資者不再重要

題型:單項選擇題

新修訂《證券法》的適用范圍包括()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于信息披露的說法中正確的是()。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于地方政府債券自發(fā)自還試點信用評級的說法中,正確的有()①試點地區(qū)財政部門應(yīng)按照公開、公平、公正原則,從具備中國境內(nèi)債券市場評級資質(zhì)的信用評級機構(gòu)中依法競爭擇優(yōu)選擇一家信用評級機構(gòu)②試點地區(qū)財政部門應(yīng)與選定的信用評級機構(gòu)簽署信用評級協(xié)議,明確雙方權(quán)利和義務(wù),并按規(guī)定通過單位門戶網(wǎng)站及時披露選定的信用評級機構(gòu)③試點地區(qū)只需進行涵蓋各期限地方債(5年、7年和10年期)的綜合性評級④首次評級進行一次,此后跟蹤評級每半年開展一次

題型:單項選擇題

憑證式國債應(yīng)由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷,()和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團資格。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的說法正確的有()。

題型:多項選擇題

新修訂《證券法》新增的專章包括()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員持有股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的相關(guān)規(guī)定,下列說法正確的是()。

題型:單項選擇題