判斷題證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作,在證券交易所進行交易的,應(yīng)當(dāng)集中在固定席位上進行,并向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)備案。
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證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)()。
題型:多項選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為()和()。
題型:填空題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估應(yīng)當(dāng)采取的方法有()
題型:多項選擇題
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時,可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的,應(yīng)當(dāng)按要求成立評估小組。
題型:判斷題
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效,最終應(yīng)看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作,及時處理證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
題型:判斷題
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
題型:判斷題