判斷題合資產管理計劃設立完成前,客戶的參與資金只能存入資產托管機構,不得動用。
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按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
題型:判斷題
下列關于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中,錯誤的是()
題型:單項選擇題
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入公司管理層的績效考核范圍。
題型:判斷題
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入管理層的績效考核范圍。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時,可以公司名義聘請外部專業(yè)機構或人員協(xié)助其工作。
題型:判斷題
公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應及時向管理層報告整改進展情況。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定,證券公司每年應當至少開展()次合規(guī)管理有效性全面評估。
題型:填空題
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
題型:判斷題