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A.內(nèi)部管理制度
B.重大決策
C.新產(chǎn)品方案
D.新業(yè)務方案
A.參加或列席與其履行職責有關(guān)的會議
B.調(diào)閱有關(guān)文件、資料
C.要求公司有關(guān)人員對合規(guī)有關(guān)事項作出說明
D.對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進行考核
A.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度
B.建立合規(guī)管理機制
C.培育合規(guī)文化
D.防范合規(guī)風險
A.合規(guī)經(jīng)營
B.全員合規(guī)
C.合規(guī)從高層做起
D.合規(guī)從基層做起
A.合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務
B.合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門
C.合規(guī)部門承擔的其他職責不得與合規(guī)管理職責相沖突
D.證券公司的高級管理人員可以直接向合規(guī)總監(jiān)下達指令
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應當以合規(guī)風險為導向。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應當由公司主要負責人簽署確認。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應當按要求成立評估小組。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估人員按照業(yè)務發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風險的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對樣本的符合性做出判斷。