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按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
證券公司合規(guī)部門對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé),按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效,最終應(yīng)看證券公司是否實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,合規(guī)管理環(huán)境評(píng)估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí),可以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中,要突出全面性、客觀性、和重要性。
關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估的評(píng)估復(fù)核,下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司自行組織開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估的,應(yīng)當(dāng)按要求成立評(píng)估小組。
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。
《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評(píng)估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的全部評(píng)估內(nèi)容。