多項選擇題凡派駐業(yè)務經(jīng)理有下列行為之一的，應退出派駐業(yè)務經(jīng)理隊伍，且三年內(nèi)不得申報業(yè)務經(jīng)理的任職資格（）

A.派駐機構(gòu)的內(nèi)控管理水平明顯下降，或發(fā)生重大違規(guī)行為、出現(xiàn)重大風險隱患的
B.業(yè)務經(jīng)理年度考核不合格的
C.因履職不到位導致派駐機構(gòu)臨柜業(yè)務發(fā)生重大差錯、事故和案件的
D.違反“雙十禁”、“五個嚴禁”、“四個不準”規(guī)定的


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1.多項選擇題發(fā)生印鑒卡新增、變更或注銷時，派駐業(yè)務經(jīng)理審核要點包括（）

A.審核印鑒冊管理員提交的“卡封鎖領(lǐng)用審批單”內(nèi)容填寫是否完整、真實
B.對印鑒冊拆封、加封過程進行現(xiàn)場監(jiān)控
C.監(jiān)督印鑒冊管理員對已領(lǐng)用的卡封鎖的實際使用、銷號情況
D.與印鑒冊管理人員在已加封的卡封鎖上雙人簽章確認

2.多項選擇題發(fā)生以下哪種情況應調(diào)整客戶風險等級分類（）

A.客戶本屬于準入高風險情形，但在開戶時未被識別的，或者客戶開戶后符合的
B.客戶涉嫌洗錢、恐怖融資或其他違法犯罪行為被有權(quán)機關(guān)調(diào)查
C.客戶涉及民事經(jīng)濟糾紛被有權(quán)機關(guān)調(diào)查
D.客戶被總行、當?shù)乇O(jiān)管部門確認為高風險

4.多項選擇題發(fā)生錯款的一般查找程序（）

A.徹底清點現(xiàn)金，確定錯款金額
B.審核憑證，核打賬卡，核實錯款金額
C.回憶分析，排列錯款金額
D.組織有經(jīng)驗的人員，按疑點進行內(nèi)查外調(diào)