多項選擇題《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》（3號令）規(guī)定：對符合下列條件之一的大額交易，如未發(fā)現(xiàn)交易或行為可疑的，金融機構可以不報告（）。

A.定期存款到期后，不直接提取或者劃轉(zhuǎn)，而是本金或者本金加全部或者部分利息續(xù)存入在同一金融機構開立的同一戶名下的另一賬戶
B.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一金融機構開立的同一戶名下的另一賬戶內(nèi)的定期存款
C.定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一金融機構開立的同一戶名下的另一賬戶內(nèi)的活期存款
D.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一金融機構開立的同一戶名下的另一賬戶內(nèi)的活期存款


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題反洗錢管理人員準入要求。（）

A.熟悉銀行業(yè)務，具備多業(yè)務條線工作經(jīng)驗。至少需3—4年以上會計、信貸等崗位工作經(jīng)歷
B.具備計算機基礎，熟悉綜合業(yè)務系統(tǒng)
C.具備數(shù)據(jù)分析能力，具有一定的職業(yè)判斷力
D.需通過金融業(yè)反洗錢崗位準入培訓考試和省農(nóng)信聯(lián)社組織的反洗錢崗位從業(yè)資格考試

2.多項選擇題反洗錢內(nèi)控制度至少包含以下（）方面內(nèi)容。

A.客戶身份識別制度、大額和可疑交易報告制度、客戶洗錢風險等級劃分制度
B.反洗錢工作檢查、考核制度
C.內(nèi)部審計制度
D.反洗錢培訓、配合調(diào)查和保密等工作制度

3.多項選擇題各行社辦理業(yè)務過程中，應在遵循保密制度的前提下，結合客戶洗錢風險等級，對高風險客戶采取強化的風險控制措施，可酌情采取但不限于以下措施（）

A.進一步調(diào)查客戶及實際控制人、實際受益人情況
B.進一步深入了解客戶經(jīng)營活動狀況和財產(chǎn)來源
C.經(jīng)高級管理層批準或授權后，再為客戶辦理業(yè)務或建立新的業(yè)務關系
D.合理限制客戶通過非面對面方式辦理業(yè)務的金額、次數(shù)和業(yè)務類型

4.多項選擇題進一步強化反洗錢工作措施，應重點關注以下可疑交易行為。（）

A.“螞蟻搬家”式資金轉(zhuǎn)移
B.賬戶過渡性質(zhì)明顯，資金快進快出
C.交易金額體現(xiàn)匯率特征
D.以非面對面的交易方式，賬戶被他人控制使用

5.多項選擇題認真執(zhí)行規(guī)定，切實履行反恐怖融資職責為進一步加強反恐怖融資工作，有效預防與打擊恐怖活動，應從（）幾個方面著手。

A.認真執(zhí)行規(guī)定，切實履行反恐怖融資職責
B.嚴格名單管理，牢固構筑反恐怖融資防線
C.加強風險排查，提升反恐怖融資監(jiān)測水平
D.查找短板漏洞，不斷健全反恐怖融資工作機制

最新試題