A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.高級(jí)管理層
D.全體員工
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A.計(jì)劃財(cái)務(wù)部、法律與合規(guī)部
B.研究規(guī)劃部
C.審計(jì)部
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部
A.參與制定與自身職責(zé)相關(guān)的業(yè)務(wù)制度和操作流程
B.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度規(guī)定
C.組織開展監(jiān)督檢查
D.按照規(guī)定時(shí)限和路徑報(bào)告內(nèi)部控制存在的缺陷，并組織落實(shí)整改
A.張某
B.王某
C.李某
D.趙某
A.立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的基本法律、規(guī)則和準(zhǔn)則
B.市場慣例
C.行業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)規(guī)則
D.銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則
A.遭受法律制裁
B.遭受監(jiān)管處罰
C.重大財(cái)務(wù)損失
D.聲譽(yù)損失
最新試題
下列哪個(gè)屬于反洗錢行為的上游犯罪活動(dòng)（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個(gè)方面（）
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會(huì)董事，王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人，請問誰不符合主任委員資格（）
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價(jià)工作由（）及審計(jì)部獨(dú)立評價(jià)三部分構(gòu)成。
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述，正確的是（）
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）