A.有效
B.基本有效
C.一般關(guān)注
D.關(guān)注
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.控制測試
B.內(nèi)控報(bào)告
C.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)再評(píng)估
D.穿行測試
A.全面性原則
B.重要性原則
C.客觀性原則
D.一致性原則
A.通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定內(nèi)控評(píng)價(jià)范圍
B.對(duì)控制環(huán)節(jié)進(jìn)行記錄、測試和評(píng)價(jià)
C.缺陷及整改
D.管理層內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告
A.建立和完善滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》要求的內(nèi)部控制體系
B.對(duì)內(nèi)部控制進(jìn)行評(píng)價(jià)和披露
C.對(duì)識(shí)別的內(nèi)控缺陷進(jìn)行有次序的整改
D.建立持續(xù)的內(nèi)控監(jiān)督過程
A.未按檔案管理辦法要求將檔案及時(shí)歸檔
B.客戶領(lǐng)取吞沒卡未對(duì)客戶身份進(jìn)行核查
C.檢查發(fā)現(xiàn)某項(xiàng)制度的上位制度已發(fā)生重要變化，但尚未進(jìn)行必要修訂
D.部分理財(cái)協(xié)議未蓋經(jīng)辦柜員私章
最新試題
總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會(huì)董事，王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人，請(qǐng)問誰不符合主任委員資格（）
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述，正確的是（）
下列哪個(gè)屬于反洗錢行為的上游犯罪活動(dòng)（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作由（）及審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)三部分構(gòu)成。
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。
興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）