A.興業(yè)銀行監(jiān)事
B.分行的高級管理人員
C.分行的中層干部
D.分行內部員工
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你可能感興趣的試題
A.依法建立和實施客戶身份識別制度
B.依法建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.依法執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度
D.反洗錢培訓和宣傳
A.全面性
B.制衡性
C.可行性
D.成本效益
A.合法合規(guī)
B.資產安全
C.財務報告及相關信息真實完整
D.提高經營效率和效果
A.適用于銀行的法律、行政法規(guī)
B.適用于銀行的自律性組織的行業(yè)準則
C.適用于銀行的誠實守信和道德行為的準則
D.以上都是
A.開展內控檢查
B.進行員工培訓
C.實施違規(guī)問責
D.以上都是
最新試題
反洗錢法規(guī)定，金融機構進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務部門核實客戶有關身份信息。
財務報告缺陷是指不能合理保證財務報告可靠性的內部控制設計和運行缺陷。
內部控制主要是確保內部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產的安全。
根據《商業(yè)銀行內部控制指引》，內部控制應當包括的五要素有：內部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風險（）
興業(yè)銀行內部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）
內部控制評估體系建設項目旨在滿足《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務包括（）
控制測試是指評價人員通過選取一定數量的樣本，對存在的關鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構控制運行的有效性。
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權的自然人股東。
非財務報告缺陷是指不能合理保證除財務報告目標之外的、其他目標的內部控制可靠性的內部控制設計和運行缺陷，包括（）等內部控制目標。