A.授權應與職責對應、適當、明確
B.授權應采取書面形式
C.各級人員應當在授權范圍內行使職權和承擔責任
D.對于已經(jīng)經(jīng)過領導班子集體研究決策的事項，在執(zhí)行過程中需作調整的，可由機構主要負責人獨自作出決策
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A.不相容職務分離控制
B.授權審批控制
C.會計系統(tǒng)控制
D.財產保護控制
A.內部環(huán)境
B.風險評估
C.控制活動
D.企業(yè)文化
A.確保國家法律、法規(guī)和興業(yè)銀行內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.確保興業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的全面實施和充分實現(xiàn)
C.確保風險管理體系的有效性
D.確保興業(yè)銀行業(yè)務記錄、財務信息和其他管理信息的及時、真實和完整
A.關鍵風險指標監(jiān)測
B.風險事件收集
C.內控檢查
D.崗位知識測試
A.可能性
B.影響程度
C.業(yè)務領域
D.風險成因
最新試題
總行內部控制委員會設主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內部控制的的行領導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內部控制指引》，內部控制應當包括的五要素有：內部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權的自然人股東。
下述關于內控缺陷的描述正確的是（）
下列屬于內部控制的基本原則的是（）
以下屬于關聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
內部控制評估體系建設項目旨在滿足《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務包括（）