A.設計針對企業(yè)層面重要控制內(nèi)容的調(diào)查問卷，明確控制目標和要求
B.根據(jù)對現(xiàn)狀的了解，初步評價現(xiàn)有的企業(yè)層面控制是否滿足控制要求
C.匯總和分析與相關(guān)部門溝通確認的缺陷，形成缺陷報告并提出整改建議
D.問責相關(guān)缺陷涉及人員
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A.通過風險評估確定內(nèi)控評價范圍
B.對控制環(huán)節(jié)進行記錄、測試和評價
C.缺陷及整改
D.管理層內(nèi)部控制評價報告
A.風險識別與評估
B.內(nèi)部控制措施
C.信息交流與反饋
D.風險管理
A.公司金融
B.交易和銷售
C.零售銀行業(yè)務
D.支付和清算
A.收集總損失金額的信息
B.收集損失事件發(fā)生的日期
C.從損失中收回的金額
D.有關(guān)損失事件發(fā)生的驅(qū)動因素或緣由的描述性信息
A.銀行的操作風險管理體系必須對操作風險管理部門進行明確的職責界定
B.作為銀行內(nèi)部操作風險體系評估的一部分，銀行必須系統(tǒng)地跟蹤相關(guān)的操作風險數(shù)據(jù)，包括業(yè)務條線發(fā)生的大額損失
C.銀行的操作風險管理體系必須文件齊備
D.銀行的操作風險管理流程和評估體系必須接受驗證和定期的獨立檢查
最新試題
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風險（）
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進行管理。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）
總行內(nèi)部控制委員會設主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。