A.風險識別與評估
B.內(nèi)部控制措施
C.信息交流與反饋
D.風險管理
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.公司金融
B.交易和銷售
C.零售銀行業(yè)務
D.支付和清算
A.收集總損失金額的信息
B.收集損失事件發(fā)生的日期
C.從損失中收回的金額
D.有關損失事件發(fā)生的驅(qū)動因素或緣由的描述性信息
A.銀行的操作風險管理體系必須對操作風險管理部門進行明確的職責界定
B.作為銀行內(nèi)部操作風險體系評估的一部分，銀行必須系統(tǒng)地跟蹤相關的操作風險數(shù)據(jù)，包括業(yè)務條線發(fā)生的大額損失
C.銀行的操作風險管理體系必須文件齊備
D.銀行的操作風險管理流程和評估體系必須接受驗證和定期的獨立檢查
A.基本指標法
B.標準法
C.中級計量法
D.高級計量法
A.大和銀行未經(jīng)授權(quán)的債權(quán)交易
B.住友銀行未經(jīng)授權(quán)的銅交易
C.里昂銀行信貸管理流程失控
D.法興銀行交易員欺詐
最新試題
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風險（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）及審計部獨立評價三部分構(gòu)成。
財務報告缺陷是指不能合理保證財務報告可靠性的內(nèi)部控制設計和運行缺陷。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應當遵循的原則，包括（）
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
關于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
反洗錢法規(guī)定，金融機構(gòu)進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務部門核實客戶有關身份信息。
內(nèi)部控制應當貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）