A.企業(yè)層面
B.風(fēng)險控制層面
C.支持管理層面
D.柜面操作層面
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A.合規(guī)性、準(zhǔn)確性
B.真實性、完整性
C.合法性、真實性
D.準(zhǔn)確性、完整性
A.法律與合規(guī)部
B.審計部
C.風(fēng)險管理部
D.業(yè)務(wù)部門
A.法律與合規(guī)部
B.審計部
C.風(fēng)險管理部
D.監(jiān)事會
A.季
B.月
C.半年
D.一年
A.《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
B.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》
C.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》
D.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》
最新試題
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險（）
“合規(guī)風(fēng)險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標(biāo)的動態(tài)過程和機制。
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責(zé)包括（）
反洗錢法規(guī)定，金融機構(gòu)進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務(wù)部門核實客戶有關(guān)身份信息。
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有（）