單項選擇題合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測體系的形式，是將外部規(guī)則對應(yīng)業(yè)務(wù)（）控制效果評價四個維度信息有機(jī)結(jié)合，建立清晰映射關(guān)系的文件體系。
A.風(fēng)險控制識別
B.風(fēng)險控制評估
C.風(fēng)險控制措施
D.風(fēng)險預(yù)警
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1.單項選擇題（）作為第三道防線，對合規(guī)風(fēng)險管理的有效性進(jìn)行檢查和監(jiān)督，實(shí)行事后控制。
A.業(yè)務(wù)部門
B.合規(guī)管理部門
C.審計部門
D.內(nèi)控部門
2.單項選擇題防止信貸資金違規(guī)投向高風(fēng)險領(lǐng)域和用于違法活動，屬于（）內(nèi)部控制要點(diǎn)
A.資金業(yè)務(wù)
B.授信業(yè)務(wù)
C.會計業(yè)務(wù)
D.存款業(yè)務(wù)
3.單項選擇題（）作為第二道防線，履行獨(dú)立的合規(guī)管理職責(zé)，在事前與事中實(shí)施專業(yè)化合規(guī)管理，并在業(yè)務(wù)條線之外建立獨(dú)立的報告路線。
A.業(yè)務(wù)部門
B.合規(guī)管理部門
C.審計部門
D.內(nèi)控部門
4.單項選擇題根據(jù)銀監(jiān)會《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制評價的頻率至少為（）
A.每月一次
B.每季一次
C.半年一次
D.每年一次
5.單項選擇題有效的《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》的發(fā)布時間是（）
A.2016年
B.2014年
C.2009年
D.2007年
最新試題
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
題型：多項選擇題
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
題型：多項選擇題
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
題型：多項選擇題
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
題型：多項選擇題
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有（）
題型：多項選擇題
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
題型：多項選擇題
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動態(tài)過程和機(jī)制。
題型：多項選擇題
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
題型：多項選擇題
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險（）
題型：多項選擇題
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
題型：多項選擇題