A.謹慎性原則
B.客觀性原則
C.及時性原則
D.實質重于形式原則
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A.存放同業(yè)款項
B.拆出資金
C.持有至到期投資
D.長期股權投資
A.貸款
B.貼現(xiàn)
C.進出口押匯
D.委托貸款
A.其他應收款
B.委托貸款
C.抵債資產
D.貼現(xiàn)
A.當日
B.次日
C.月末
D.季末
A.支行
B.二級分行
C.省分行
D.總行
最新試題
根據(jù)《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》,執(zhí)行指標主要用于評價?()
并不是所有用美元進行的交易,都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權。
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物(PEP)的定義,在卸任要職()之后,該等人員才可不被認定為政治公眾人物(PEP)。
銀行業(yè)金融機構違反《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定,有下哪種情形的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰?()
下列關于大額交易報送表述正確的是?()
客戶特性風險子項包括()。
根據(jù)《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》,同一性原則是指?()
法人金融機構應當形成書面的自評估報告,經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設的專業(yè)委員會審閱,并()報告對法人機構具有管轄權的人民銀行總行或分支機構。
法人金融機構應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為()。
業(yè)務(含金融產品、金融服務)風險子項包括()。