你可能感興趣的試題

判斷題
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，會員單位不得為客戶開立匿名賬戶或假名賬戶，不得為身份不明的客戶開立帳戶或者提供相關金融服務。
答案：正確
判斷題
根據(jù)《證券交易所交易規(guī)則》，投資者當天撤銷指定交易后即可重新申辦指定交易，進行正常的買賣活動。
答案：正確
判斷題
機構投資者可以直接開通創(chuàng)業(yè)板交易，不需要辦理任何額外的手續(xù)。
答案：正確
判斷題
投資者辦理證券轉托管手續(xù)時，當日收市前不能進行撤單，也不能放棄轉托管。
答案：錯誤
判斷題
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，在為客戶辦理業(yè)務過程中，如發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個人身份證件或公司資料虛假，或存在可疑之處，應拒絕辦理。
答案：正確
判斷題
權證產(chǎn)品的風險較高，如果在到期時，標的股票價格或結算價低于行權價，認沽權證將“一錢不值”。
答案：錯誤
多項選擇題
按照《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人應當在證券公司授權的范圍內執(zhí)業(yè)，不得從事的活動有（）。
A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
B.代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議
判斷題
投資者在辦理證券轉托管時，轉托管的可以是一只證券或多只證券，但不可以是同一只證券的部分或全部。
答案：錯誤
判斷題
客戶委托他人代為從事證券交易及其他相關業(yè)務時，《授權委托書》中“被授權的事項范圍”表述必須清晰明確，不能含糊不清，不得使用全權委托字樣替代具體事項。
答案：正確
判斷題
證券經(jīng)紀人作為證券從業(yè)人員，不應開立股票賬戶或借用他人賬戶買賣股票。
答案：正確

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證券轉托管是專門針對上海證券交易所上市證券托管轉移的一項業(yè)務，是指投資者將其托管在某一證券商處的上海證券交易所上市證券轉到另一個證券商處托管。

你可能感興趣的試題

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，會員單位不得為客戶開立匿名賬戶或假名賬戶，不得為身份不明的客戶開立帳戶或者提供相關金融服務。

根據(jù)《證券交易所交易規(guī)則》，投資者當天撤銷指定交易后即可重新申辦指定交易，進行正常的買賣活動。

機構投資者可以直接開通創(chuàng)業(yè)板交易，不需要辦理任何額外的手續(xù)。

投資者辦理證券轉托管手續(xù)時，當日收市前不能進行撤單，也不能放棄轉托管。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，在為客戶辦理業(yè)務過程中，如發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個人身份證件或公司資料虛假，或存在可疑之處，應拒絕辦理。

權證產(chǎn)品的風險較高，如果在到期時，標的股票價格或結算價低于行權價，認沽權證將“一錢不值”。

按照《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人應當在證券公司授權的范圍內執(zhí)業(yè)，不得從事的活動有（）。

投資者在辦理證券轉托管時，轉托管的可以是一只證券或多只證券，但不可以是同一只證券的部分或全部。

客戶委托他人代為從事證券交易及其他相關業(yè)務時，《授權委托書》中“被授權的事項范圍”表述必須清晰明確，不能含糊不清，不得使用全權委托字樣替代具體事項。

證券經(jīng)紀人作為證券從業(yè)人員，不應開立股票賬戶或借用他人賬戶買賣股票。

證券轉托管是專門針對上海證券交易所上市證券托管轉移的一項業(yè)務，是指投資者將其托管在某一證券商處的上海證券交易所上市證券轉到另一個證券商處托管。

你可能感興趣的試題

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，會員單位不得為客戶開立匿名賬戶或假名賬戶，不得為身份不明的客戶開立帳戶或者提供相關金融服務。

根據(jù)《證券交易所交易規(guī)則》，投資者當天撤銷指定交易后即可重新申辦指定交易，進行正常的買賣活動。

機構投資者可以直接開通創(chuàng)業(yè)板交易，不需要辦理任何額外的手續(xù)。

投資者辦理證券轉托管手續(xù)時，當日收市前不能進行撤單，也不能放棄轉托管。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，在為客戶辦理業(yè)務過程中，如發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個人身份證件或公司資料虛假，或存在可疑之處，應拒絕辦理。

權證產(chǎn)品的風險較高，如果在到期時，標的股票價格或結算價低于行權價，認沽權證將“一錢不值”。

按照《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人應當在證券公司授權的范圍內執(zhí)業(yè)，不得從事的活動有（）。

投資者在辦理證券轉托管時，轉托管的可以是一只證券或多只證券，但不可以是同一只證券的部分或全部。

客戶委托他人代為從事證券交易及其他相關業(yè)務時，《授權委托書》中“被授權的事項范圍”表述必須清晰明確，不能含糊不清，不得使用全權委托字樣替代具體事項。

證券經(jīng)紀人作為證券從業(yè)人員，不應開立股票賬戶或借用他人賬戶買賣股票。

證券轉托管是專門針對上海證券交易所上市證券托管轉移的一項業(yè)務，是指投資者將其托管在某一證券商處的上海證券交易所上市證券轉到另一個證券商處托管。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，會員單位不得為客戶開立匿名賬戶或假名賬戶，不得為身份不明的客戶開立帳戶或者提供相關金融服務。

根據(jù)《證券交易所交易規(guī)則》，投資者當天撤銷指定交易后即可重新申辦指定交易，進行正常的買賣活動。

機構投資者可以直接開通創(chuàng)業(yè)板交易，不需要辦理任何額外的手續(xù)。

投資者辦理證券轉托管手續(xù)時，當日收市前不能進行撤單，也不能放棄轉托管。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，在為客戶辦理業(yè)務過程中，如發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個人身份證件或公司資料虛假，或存在可疑之處，應拒絕辦理。

權證產(chǎn)品的風險較高，如果在到期時，標的股票價格或結算價低于行權價，認沽權證將“一錢不值”。

按照《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人應當在證券公司授權的范圍內執(zhí)業(yè)，不得從事的活動有（）。

投資者在辦理證券轉托管時，轉托管的可以是一只證券或多只證券，但不可以是同一只證券的部分或全部。

客戶委托他人代為從事證券交易及其他相關業(yè)務時，《授權委托書》中“被授權的事項范圍”表述必須清晰明確，不能含糊不清，不得使用全權委托字樣替代具體事項。

證券經(jīng)紀人作為證券從業(yè)人員，不應開立股票賬戶或借用他人賬戶買賣股票。