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判斷題根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，在為客戶辦理業(yè)務過程中，如發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個人身份證件或公司資料虛假，或存在可疑之處，應拒絕辦理。

1.判斷題權證產(chǎn)品的風險較高，如果在到期時，標的股票價格或結算價低于行權價，認沽權證將“一錢不值”。

2.多項選擇題按照《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人應當在證券公司授權的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得從事的活動有（）。

A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
B.代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議

3.判斷題投資者在辦理證券轉(zhuǎn)托管時，轉(zhuǎn)托管的可以是一只證券或多只證券，但不可以是同一只證券的部分或全部。

4.判斷題客戶委托他人代為從事證券交易及其他相關業(yè)務時，《授權委托書》中“被授權的事項范圍”表述必須清晰明確，不能含糊不清，不得使用全權委托字樣替代具體事項。

5.判斷題證券經(jīng)紀人作為證券從業(yè)人員，不應開立股票賬戶或借用他人賬戶買賣股票。