判斷題證券經(jīng)紀(jì)人作為證券從業(yè)人員，不應(yīng)開立股票賬戶或借用他人賬戶買賣股票。

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得從事的活動(dòng)有（）。

A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜
B.采取貶低競爭對(duì)手、進(jìn)入競爭對(duì)手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶
C.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
D.與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

2.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人作為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)及自律規(guī)則包括（）。

A.《證券法》
B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
C.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
D.《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》

3.多項(xiàng)選擇題與股票相比，權(quán)證具有哪些需要投資者特別注意的風(fēng)險(xiǎn)。（）

A.杠桿效應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)
B.市場風(fēng)險(xiǎn)
C.錯(cuò)過到期日風(fēng)險(xiǎn)
D.時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)

4.多項(xiàng)選擇題在我國，存在以下哪些情形時(shí)，有關(guān)證券不能進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。（）

A.認(rèn)購的新股，可轉(zhuǎn)債或送配股等在未到帳之前
B.配股認(rèn)購期間的配股權(quán)證
C.當(dāng)日委托交易的證券
D.退市的股份