A.與來自于販毒、走私、恐怖活動(dòng)、賭博嚴(yán)重地區(qū)或者避稅型離岸金融中心的客戶之間的資金往來活動(dòng)在短期內(nèi)明顯增多，或者頻繁
發(fā)生大量資金收付。
B.客戶用于境外投資的購(gòu)匯人民幣資金大部分為現(xiàn)金或者從非同名銀行賬戶轉(zhuǎn)入。
C.外商投資企業(yè)外方投入資本金數(shù)額超過批準(zhǔn)金額或者借入的直接外債，從其有關(guān)聯(lián)企業(yè)的第三國(guó)匯入。
D.外商投資企業(yè)以外幣現(xiàn)金方式進(jìn)行投資或者在收到投資款后，在短期內(nèi)將資金迅速轉(zhuǎn)到境外，與其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)支付需求不符。
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A.定期存款到期后，不直接提取或者劃轉(zhuǎn)，而是本金或者本金加全部或者部分利息續(xù)存入在同一金融機(jī)構(gòu)開立的同一戶名下的另一賬戶。
B.定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)入在同一金融機(jī)構(gòu)開立的另一戶名下的賬戶內(nèi)的活期存款。
C.實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換。
D.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借、在銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行的債券交易。
A.確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果。
B.決定現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)度。
C.組織起草《現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》和《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見書》等檢查文件。
D.管理被查單位提供的業(yè)務(wù)檔案和有關(guān)資料。
A.組織、協(xié)調(diào)全國(guó)的反洗錢工作
B.負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測(cè)
C.負(fù)責(zé)涉及追究洗錢犯罪的司法協(xié)助
D.監(jiān)督、檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況
A.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后應(yīng)當(dāng)至少保存五年。
B.客戶交易信息在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存五年。
C.金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和客戶交易信息集中銷毀。
D.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料。
A.調(diào)查人員少于三人
B.未出示合法證件
C.無(wú)國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書
D.調(diào)查人員少于二人
最新試題
以下哪類金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》新增的適用對(duì)象？（）
按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向（）部門報(bào)告
（）年，F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
下列哪三個(gè)部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績(jī)考核范圍，制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)？（）
我國(guó)關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說法正確的是（）
在保存環(huán)境上，不屬于防磁、防潮的種類是（）。
金融機(jī)構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整，足以再現(xiàn)（）反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
下列關(guān)于利用共同基金進(jìn)行洗錢的描述中，正確的有（）
金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括（）