A.金融機(jī)構(gòu)如果未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正
B.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正
C.未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正
D.金融機(jī)構(gòu)如果未按規(guī)定建立可疑交易報(bào)告制度的，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正
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A.提高金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
B.防御外部監(jiān)管
C.加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)的自我約束和風(fēng)險(xiǎn)管理
D.保證金融機(jī)構(gòu)主動(dòng)有效地履行反洗錢義務(wù)，從而防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)
A.實(shí)施組成部門主要應(yīng)包括合規(guī)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)審部門
B.合規(guī)部門負(fù)責(zé)牽頭組織對(duì)本機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建立、執(zhí)行落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查
C.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)本部門執(zhí)行落實(shí)反洗錢內(nèi)控制度情況開展自查
D.內(nèi)審部門負(fù)責(zé)對(duì)合規(guī)部門執(zhí)行反洗錢內(nèi)控制落實(shí)情況實(shí)施外部監(jiān)督檢查
A.反洗錢
B.識(shí)別客戶身份
C.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)
D.客戶交易資料保存
A.毒品犯罪
B.黑社會(huì)性質(zhì)犯罪
C.貪污受賄犯罪
D.故意殺人罪
A.客戶因素包括個(gè)人客戶和企業(yè)客戶
B.個(gè)人客戶的參考因素是指客戶職業(yè)、職位、收入、背景、地位、信譽(yù)和外界評(píng)價(jià)
C.企業(yè)客戶的參考因素是指企業(yè)的組織架構(gòu)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)范圍、所處行業(yè)、信用評(píng)級(jí)以及中介機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)等
D.被聯(lián)合國(guó)、政府部門等列入“黑名單”的客戶不屬于參考因素
最新試題
我國(guó)關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說法正確的是（）
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋（）
（）年，F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
針對(duì)金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況，（）負(fù)有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確?？蛻麸L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有（）或可追溯性。
反洗錢工作責(zé)任制的涵蓋范圍應(yīng)包括下面幾類人員，各級(jí)人員在反洗錢工作中分工明確，各司其職（）
下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中，錯(cuò)誤的是（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績(jī)考核范圍，制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)？（）
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個(gè)組織？（）