單項(xiàng)選擇題

對(duì)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)的描述，不正確的有（）

A.屬于金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部保密信息
B.直接關(guān)系到客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類
C.不需要對(duì)客戶保密
D.避免犯罪分子知悉后有意規(guī)避有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

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單項(xiàng)選擇題
FATF在評(píng)估各國的反洗錢措施過程中，總結(jié)某些國家值得推薦的反洗錢實(shí)踐做法，作為（）進(jìn)行推廣，為其他國家開展相關(guān)工作提供范本。
A.反洗錢建議
B.不合作國家和地區(qū)名單
C.洗錢類型報(bào)告
D.最佳實(shí)踐報(bào)告
單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存制度的說法錯(cuò)誤的是（）
A.金融機(jī)構(gòu)要保存客觀的客戶身份資料和交易記錄
B.金融機(jī)構(gòu)要保存開展客戶身份識(shí)別、異常交易分析等反洗錢工作的主觀記錄和資料
C.金融機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)相關(guān)資料的紙質(zhì)化保存即可
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)相關(guān)資料數(shù)據(jù)進(jìn)行有效的規(guī)范化管理
單項(xiàng)選擇題
將犯罪所得存入金融機(jī)構(gòu)或者購買可流通票據(jù)是洗錢的（）
A.放置階段
B.離析階段
C.融合階段
D.匯總階段
單項(xiàng)選擇題
（）將有關(guān)毒品犯罪的洗錢行為規(guī)定為犯罪。
A.禁止向恐怖主義提供資助的國際公約
B.禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約
C.打擊跨國有組織犯罪公約
D.反腐敗公約
單項(xiàng)選擇題
國際社會(huì)通過的第一個(gè)打擊洗錢犯罪的國際公約是（）
A.《聯(lián)合國制止向恐怖主義提供資助的國際公約》
B.《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》
C.《聯(lián)合國禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》
D.《聯(lián)合國反腐敗公約》
單項(xiàng)選擇題
金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部監(jiān)督檢查實(shí)施的組成部門不包括（）
A.合規(guī)部門
B.業(yè)務(wù)部門
C.內(nèi)審部門
D.培訓(xùn)部門
單項(xiàng)選擇題
金融機(jī)構(gòu)建立的反洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理政策、風(fēng)險(xiǎn)管理程序和工作計(jì)劃應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)狀況相當(dāng)，對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)客戶及業(yè)務(wù)關(guān)系應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┑娘L(fēng)險(xiǎn)控制措施。
A.適當(dāng)
B.簡化
C.強(qiáng)化
D.一定
單項(xiàng)選擇題
下類對(duì)可疑類客戶采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施不恰當(dāng)?shù)臑椋ǎ?/h4>
A.與可疑類客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查措施識(shí)別客戶身份，并按照本機(jī)構(gòu)特定的業(yè)務(wù)處理程序進(jìn)行處理。
B.在可疑客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系續(xù)存期間，應(yīng)當(dāng)全面了解客戶的信息，加強(qiáng)監(jiān)控其日常各項(xiàng)交易情況和錯(cuò)作行為
C.對(duì)于可疑類客戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)其身份信息及資金狀況進(jìn)行審核，審核頻率應(yīng)高于關(guān)注類客戶，并根據(jù)結(jié)果調(diào)整客戶洗錢分類等級(jí)
D.可疑類客戶及其金融交易活動(dòng)如在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定周期內(nèi)再次出現(xiàn)可疑交易，應(yīng)持續(xù)進(jìn)行報(bào)告
單項(xiàng)選擇題
金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的大額交易和可疑交易報(bào)告要素不全或者存在錯(cuò)誤的，應(yīng)在接到中國反洗錢監(jiān)測分析中心補(bǔ)正通知的（）個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正。
A.3
B.5
C.7
D.10
單項(xiàng)選擇題
（）年，中國人民銀行正式被賦予反洗錢職能。
A.1998
B.2001
C.2013
D.2003

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對(duì)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)的描述，不正確的有（）

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FATF在評(píng)估各國的反洗錢措施過程中，總結(jié)某些國家值得推薦的反洗錢實(shí)踐做法，作為（）進(jìn)行推廣，為其他國家開展相關(guān)工作提供范本。

下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存制度的說法錯(cuò)誤的是（）

將犯罪所得存入金融機(jī)構(gòu)或者購買可流通票據(jù)是洗錢的（）

（）將有關(guān)毒品犯罪的洗錢行為規(guī)定為犯罪。

國際社會(huì)通過的第一個(gè)打擊洗錢犯罪的國際公約是（）

金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部監(jiān)督檢查實(shí)施的組成部門不包括（）

金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的大額交易和可疑交易報(bào)告要素不全或者存在錯(cuò)誤的，應(yīng)在接到中國反洗錢監(jiān)測分析中心補(bǔ)正通知的（）個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正。

（）年，中國人民銀行正式被賦予反洗錢職能。

對(duì)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)的描述，不正確的有（）

你可能感興趣的試題

FATF在評(píng)估各國的反洗錢措施過程中，總結(jié)某些國家值得推薦的反洗錢實(shí)踐做法，作為（）進(jìn)行推廣，為其他國家開展相關(guān)工作提供范本。

下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存制度的說法錯(cuò)誤的是（）

將犯罪所得存入金融機(jī)構(gòu)或者購買可流通票據(jù)是洗錢的（）

（）將有關(guān)毒品犯罪的洗錢行為規(guī)定為犯罪。

國際社會(huì)通過的第一個(gè)打擊洗錢犯罪的國際公約是（）

金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部監(jiān)督檢查實(shí)施的組成部門不包括（）

金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的大額交易和可疑交易報(bào)告要素不全或者存在錯(cuò)誤的，應(yīng)在接到中國反洗錢監(jiān)測分析中心補(bǔ)正通知的（）個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正。

（）年，中國人民銀行正式被賦予反洗錢職能。

對(duì)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)的描述，不正確的有（）

FATF在評(píng)估各國的反洗錢措施過程中，總結(jié)某些國家值得推薦的反洗錢實(shí)踐做法，作為（）進(jìn)行推廣，為其他國家開展相關(guān)工作提供范本。

（）將有關(guān)毒品犯罪的洗錢行為規(guī)定為犯罪。

金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的大額交易和可疑交易報(bào)告要素不全或者存在錯(cuò)誤的，應(yīng)在接到中國反洗錢監(jiān)測分析中心補(bǔ)正通知的（）個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正。

（）年，中國人民銀行正式被賦予反洗錢職能。