A.21780
B.20800
C.19800
D.21800
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A.資產(chǎn)管理合同中表述由于本產(chǎn)品主要投資于債券，本金沒有虧損的風(fēng)險(xiǎn)
B.某投資者只有90萬元，該投資管理有限公司為其提供短期借貸10萬元，以達(dá)到100萬元的起始認(rèn)購金額
C.發(fā)行期內(nèi)拒絕與上市公司簽署股票非公開發(fā)行認(rèn)購協(xié)議
D.對于擔(dān)心虧損的投資者，在銷售時(shí)與其簽訂回購協(xié)議，如到期虧損則由該投資管理有限公司回購全部份額
A.按照停盤前價(jià)格進(jìn)行估值
B.按照基金合同的約定估值，基金合同沒有規(guī)定時(shí)，按照托管行的意見估值
C.為了保證估值的公允性，暫停該基金的申購和贖回，并公告估值方法
D.由公司的估值委員會(huì)決定估值方法，由托管行復(fù)核基金凈值，并對外公告估值方法
A.量化投資資產(chǎn)管理計(jì)劃的宣傳推介材料仔細(xì)陳述了產(chǎn)品要素、投資策略，并提示投資風(fēng)險(xiǎn)
B.由公司相關(guān)部門統(tǒng)一進(jìn)行基金產(chǎn)品宣傳推介材料制作，用于基金公司及代銷機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介活動(dòng)
C.在推介基金過往業(yè)績時(shí)，客觀、全面、準(zhǔn)確，并提供業(yè)績信息的原始出處，不片面夸大過往業(yè)績，并以金融工程的技術(shù)方法大致推測未來業(yè)績水平
D.基金從業(yè)人員禁止向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
A.該材料事先經(jīng)督察長檢查，并出具合規(guī)意見書即可，無須再向當(dāng)?shù)刂袊C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
B.該材料應(yīng)含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字
C.該材料須與基金合同、基金招募說明書相符
D.該材料不得預(yù)測基金的投資收益
A.發(fā)現(xiàn)基金公司法規(guī)庫未納入交易所最新發(fā)布的某投資交易規(guī)則，立即提醒公司法務(wù)合規(guī)人員及時(shí)更新法規(guī)庫
B.發(fā)現(xiàn)資金詢價(jià)人員存在交易時(shí)段用個(gè)人手機(jī)與其他機(jī)構(gòu)私下溝通的情況，立即報(bào)告公司監(jiān)察稽核部予以糾正
C.妻子賬戶有債券投資，但是該基金經(jīng)理考慮到該債券成交不活躍且公司旗下組合沒有同樣的持倉品種，所以決定僅向公司做事后報(bào)備
D.不僅熟悉固定收益投資相關(guān)的法律法規(guī)，同時(shí)關(guān)注學(xué)習(xí)股票投資、基金銷售、后臺(tái)運(yùn)營等法律法規(guī)
最新試題
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對危機(jī)進(jìn)行分級歸類和管理
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運(yùn)營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明