單項(xiàng)選擇題

某基金公司在其門戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料，關(guān)于此新基金的宣傳材料說法錯(cuò)誤的是（）。

A.該材料事先經(jīng)督察長(zhǎng)檢查，并出具合規(guī)意見書即可，無須再向當(dāng)?shù)刂袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
B.該材料應(yīng)含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字
C.該材料須與基金合同、基金招募說明書相符
D.該材料不得預(yù)測(cè)基金的投資收益

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單項(xiàng)選擇題

某基金公司銷售固定收益的基金經(jīng)理的以下行為中，與守法合規(guī)道德規(guī)范相違背的是（）。

A.發(fā)現(xiàn)基金公司法規(guī)庫(kù)未納入交易所最新發(fā)布的某投資交易規(guī)則，立即提醒公司法務(wù)合規(guī)人員及時(shí)更新法規(guī)庫(kù)
B.發(fā)現(xiàn)資金詢價(jià)人員存在交易時(shí)段用個(gè)人手機(jī)與其他機(jī)構(gòu)私下溝通的情況，立即報(bào)告公司監(jiān)察稽核部予以糾正
C.妻子賬戶有債券投資，但是該基金經(jīng)理考慮到該債券成交不活躍且公司旗下組合沒有同樣的持倉(cāng)品種，所以決定僅向公司做事后報(bào)備
D.不僅熟悉固定收益投資相關(guān)的法律法規(guī)，同時(shí)關(guān)注學(xué)習(xí)股票投資、基金銷售、后臺(tái)運(yùn)營(yíng)等法律法規(guī)

單項(xiàng)選擇題

甲在擔(dān)任某基金管理公司基金經(jīng)理期間，將其管理的基金的前20大重倉(cāng)股的明細(xì)信息告知另一基金管理公司的基金經(jīng)理乙。基金經(jīng)理乙沒有經(jīng)過充分調(diào)查研究，就在這20只股票中挑選了10只在自己管理的基金中重倉(cāng)買入。關(guān)于該投資管理有限公司擔(dān)任其他基金管理公司發(fā)行的專戶產(chǎn)品的投資顧問，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.擔(dān)任投資顧問需在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記滿一年、無重大違法違規(guī)記錄的會(huì)員
B.不得以其自有資金或募集資金投資于專戶產(chǎn)品的劣后級(jí)份額
C.投資顧問應(yīng)要求基金管理公司不得拒絕其投資建議
D.擔(dān)任投資顧問需具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理人員不少于3人，無不良從業(yè)記錄

某基金公司在其門戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料，關(guān)于此新基金的宣傳材料說法錯(cuò)誤的是（）。

你可能感興趣的試題

某基金公司銷售固定收益的基金經(jīng)理的以下行為中，與守法合規(guī)道德規(guī)范相違背的是（）。

某基金公司在其門戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料，關(guān)于此新基金的宣傳材料說法錯(cuò)誤的是（）。

某基金公司銷售固定收益的基金經(jīng)理的以下行為中，與守法合規(guī)道德規(guī)范相違背的是（）。