A.該材料事先經(jīng)督察長(zhǎng)檢查，并出具合規(guī)意見(jiàn)書即可，無(wú)須再向當(dāng)?shù)刂袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
B.該材料應(yīng)含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字
C.該材料須與基金合同、基金招募說(shuō)明書相符
D.該材料不得預(yù)測(cè)基金的投資收益

A.發(fā)現(xiàn)基金公司法規(guī)庫(kù)未納入交易所最新發(fā)布的某投資交易規(guī)則，立即提醒公司法務(wù)合規(guī)人員及時(shí)更新法規(guī)庫(kù)
B.發(fā)現(xiàn)資金詢價(jià)人員存在交易時(shí)段用個(gè)人手機(jī)與其他機(jī)構(gòu)私下溝通的情況，立即報(bào)告公司監(jiān)察稽核部予以糾正
C.妻子賬戶有債券投資，但是該基金經(jīng)理考慮到該債券成交不活躍且公司旗下組合沒(méi)有同樣的持倉(cāng)品種，所以決定僅向公司做事后報(bào)備
D.不僅熟悉固定收益投資相關(guān)的法律法規(guī)，同時(shí)關(guān)注學(xué)習(xí)股票投資、基金銷售、后臺(tái)運(yùn)營(yíng)等法律法規(guī)

A.擔(dān)任投資顧問(wèn)需在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記滿一年、無(wú)重大違法違規(guī)記錄的會(huì)員
B.不得以其自有資金或募集資金投資于專戶產(chǎn)品的劣后級(jí)份額
C.投資顧問(wèn)應(yīng)要求基金管理公司不得拒絕其投資建議
D.擔(dān)任投資顧問(wèn)需具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理人員不少于3人，無(wú)不良從業(yè)記錄

A.優(yōu)先級(jí)份額收益每日計(jì)提，產(chǎn)品結(jié)束時(shí)統(tǒng)一支付
B.計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用以在必要情況下補(bǔ)足優(yōu)先級(jí)份額投資者收益
C.風(fēng)險(xiǎn)條款約定總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得超過(guò)140%
D.產(chǎn)品提前終止時(shí)，劣后級(jí)份額投資者需額外支付優(yōu)先級(jí)份額投資者兩個(gè)月的收益

A.乙因甲基金經(jīng)理重倉(cāng)持有才買入，符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求
B.甲違反了保守秘密職業(yè)道德規(guī)范的要求
C.甲對(duì)自己所在機(jī)構(gòu)沒(méi)有忠誠(chéng)盡責(zé)
D.乙的行為屬于利用未公開(kāi)信息進(jìn)行投資決策