多項選擇題金融機構在履行客戶身份識別義務時,下列哪些行為屬于可疑行為。()

A、客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B、客戶無正當理由拒絕更新客戶基本信息的
C、采取必要措施后,仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的
D、履行客戶身份識別義務時發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為


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1.多項選擇題金融機構可以通過以下哪些方式進行反洗錢宣傳()

A、金融機構可以通過員工與客戶直接接觸
B、散發(fā)反洗錢宣傳手冊
C、在開戶申請材料或合同中增加洗錢風險提示條款

2.多項選擇題根據(jù)《反洗錢法》、《金融機構反洗錢規(guī)定》,金融機構應履行的反洗錢義務包括()?

A、建立反洗錢內(nèi)控制度
B、開展反洗錢宣傳培訓
C、遵守反洗錢保密規(guī)定

5.多項選擇題()是金融機構反洗錢活動的基礎工作。

A、了解客戶
B、大額現(xiàn)金交易報告
C、可疑交易的分析
D、與司法機關全面合作

最新試題

從行業(yè)特點來看,走私主要集中干進出口貿(mào)易領域,走私商品主要有高稅負產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品(礦產(chǎn)品)、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等,多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關的日用商品。

題型:判斷題

網(wǎng)絡賭博在"資金交易"方面的識別點包括()。

題型:單項選擇題

對分支機構進行反洗錢考核時使用的扣分項可包括∶()。

題型:多項選擇題

套現(xiàn)洗錢在"身份信息"方面的識別點包括()。

題型:單項選擇題

反洗錢信息跨境處理的3種模式,說法正確的是()。

題型:多項選擇題

非法集資案件涉及領域較多,其中投資理財領域占比較小。

題型:判斷題

涉嫌信用卡套現(xiàn)的商戶在扣率方面,通常設置為較高或高收單扣率收費類型。

題型:判斷題

中國人民銀行及其分支機構按照《法人金融機構反洗錢分類評級標準》,綜合下列哪些因素,對評級指標逐項評價、計分,得出初評分數(shù)()?

題型:多項選擇題

以下哪一項屬于非法集資行為方面的識別點()?

題型:單項選擇題

通關走私是指通過海關監(jiān)管區(qū)進出境,采取瞞報、偽報、低報、偽裝、藏匿等手段進行走私,通常報關價格明顯低于市場價格或有違常理。

題型:判斷題