多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢法律法規(guī)要求，制定本公司的可疑交易標(biāo)準(zhǔn)，在辦理具體業(yè)務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)（）等方面存在異常情形，經(jīng)有效分析識(shí)別認(rèn)為涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)在其發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

A、金額
B、頻率
C、流向
D、性質(zhì)


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)在客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的基礎(chǔ)上，對(duì)不同客戶采取相應(yīng)的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施。其中，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶應(yīng)采取強(qiáng)化的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以有效預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。以下描述正確的是：（）

A、證券公司工作人員在為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)經(jīng)其業(yè)務(wù)部門或分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)或授權(quán)。
B、對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶，實(shí)施更為嚴(yán)格的客戶身份識(shí)別措施。
C、對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶不再重新識(shí)別客戶身份。
D、對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶評(píng)定、定期審核過程中，應(yīng)當(dāng)按照更為審慎嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)審查客戶的交易和行為，開展可疑交易識(shí)別工作。

2.多項(xiàng)選擇題當(dāng)客戶（）等可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生實(shí)質(zhì)變化時(shí)，證券公司應(yīng)重新評(píng)定客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A、重要身份信息發(fā)生變更
B、涉及司法機(jī)關(guān)調(diào)查
C、系統(tǒng)預(yù)警可疑交易
D、發(fā)生大量交易
E、涉及權(quán)威媒體案件報(bào)道

3.多項(xiàng)選擇題客戶資金賬戶必須為實(shí)名制賬戶，客戶資金賬戶對(duì)應(yīng)的（）等各類賬戶應(yīng)與客戶的資金賬戶名實(shí)相符。

A、各類證券賬戶
B、開放式基金賬戶
C、衍生產(chǎn)品賬戶
D、模擬交易賬戶

4.多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度體系。反洗錢內(nèi)部控制制度體系應(yīng)包括：（）

A、客戶身份識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度
B、信息隔離墻制度
C、大額交易和可疑交易報(bào)告制度
D、客戶身份資料和交易記錄保存制度
E、反洗錢保密制度和宣傳培訓(xùn)制度

5.多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)反洗錢的法律法規(guī)以及（）的有關(guān)規(guī)定，將反洗錢工作落實(shí)到本公司內(nèi)部控制制度和日常業(yè)務(wù)運(yùn)作中。

A、中國(guó)人民銀行
B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)保監(jiān)會(huì)