A.辦公室
B.人事教育
C.稽核監(jiān)察
D.風險管理
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A.根據工作需要,對涉及重大項目、重要業(yè)務談判,合規(guī)部門可與業(yè)務部門共同進行項目的調查、談判及起草、審核相關合同文本。
B.法律審查實行聯(lián)合審查責任制,由合規(guī)部門法律事務崗與相關業(yè)務部門人員共同審查,并出具審查結論。
C.送審部門對送審的格式文本中的非格式條款應作出標識。
D.不含補充資料時間,原則上法律審查事務一般應在三個工作日內辦結,重大、疑難法律審查事務不超過十個工作日。
A.合規(guī)管理部門應當為業(yè)務部門提供合規(guī)咨詢、提示、審核、培訓,督促業(yè)務部門管理合規(guī)風險。
B.合規(guī)管理部門應當為業(yè)務部門的業(yè)務發(fā)展、產品創(chuàng)新、業(yè)務示范文本的編制、產品宣傳提供合規(guī)支持。
C.業(yè)務部門應對合規(guī)管理部門履職的有效性、公正性、客觀性定期進行評價,提出相關意見建議。
D.業(yè)務部門向合規(guī)管理部門提供相應的合規(guī)信息,報告合規(guī)風險情況,配合開展對合規(guī)風險的識別、評估、監(jiān)測、報告等
A.合規(guī)管理部門應當為業(yè)務部門提供合規(guī)咨詢、提示、審核、培訓,督促業(yè)務部門管理合規(guī)風險。
B.合規(guī)管理部門應當為業(yè)務部門的業(yè)務發(fā)展、產品創(chuàng)新、業(yè)務示范文本的編制、產品宣傳提供合規(guī)支持。
C.業(yè)務部門應對合規(guī)管理部門履職的有效性、公正性、客觀性定期進行評價,提出相關意見建議。
D.業(yè)務部門向合規(guī)管理部門提供相應的合規(guī)信息,報告合規(guī)風險情況,配合開展對合規(guī)風險的識別、評估、監(jiān)測、報告等
A.開除
B.通報同業(yè)
C.解除勞動合同
D.罰款
A.30、100、2
B.30、150、4
C.50、150、2
D.50、100、4
最新試題
下列有關合規(guī)管理部門與業(yè)務部門關系表述不正確的是()。
操作風險防范“十三條”中,“KYB”原則的中文含義是:()
下列有關法律審查事務表述不正確的是()。
銀行業(yè)金融機構案件(風險)信息報送應當堅持()的原則。
根據省聯(lián)社案防工作意見要求,各行要抓好對重點崗位人員的風險排查,其中不包括()。
防范操作風險“十三條”意見對重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員行為管理是如何規(guī)定的?()
《關于進一步落實重大突發(fā)事件報告制度的通知》(鄂銀監(jiān)辦發(fā)[2012]311號)規(guī)定,因重要信息系統(tǒng)故障,導致()個(含)以上市州范圍內營業(yè)網點無法正常開展業(yè)務()小時(含)以上的事件,屬于嚴重影響正常經營和提供正常金融服務事件。
根據《關于加強全省農信社案防工作的意見》(鄂農信發(fā)【2015】12號)規(guī)定,疑似案件風險事件發(fā)生后,各行應第一時間開展調查,迅速掌握事件概況,在事發(fā)后()小時內,以口頭或書面方式向省聯(lián)社合規(guī)與風險管理部報告;對確認為案件風險事件的應在()小時內依規(guī)向銀監(jiān)部門報告。
根據銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員是否涉嫌犯罪,是否存在其他違法違規(guī)行為等因素將案件分為()類,其中銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法,但存在其他違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在關聯(lián)的,為()類案件。
《銀行業(yè)金融機構案防評估辦法》(銀監(jiān)辦發(fā)【2013】258號)規(guī)定,評估結果按百分制計算,綜合評分在()以上的為“綠牌”,在()的為黃牌,在()以下的為“紅牌”。