單項(xiàng)選擇題對(duì)發(fā)生搶劫農(nóng)商行運(yùn)鈔車、盜竊農(nóng)信社現(xiàn)金()萬元以上的案件,詐騙農(nóng)商行或其他涉案金額在()萬元以上的案件,事發(fā)行應(yīng)在事發(fā)()小時(shí)內(nèi)向省聯(lián)社報(bào)告。

A.30、100、2
B.30、150、4
C.50、150、2
D.50、100、4


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2.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部審計(jì)部門完成風(fēng)險(xiǎn)防范的最后一道屏障是()。

A.監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正
B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
C.內(nèi)部控制措施
D.內(nèi)部控制環(huán)境

最新試題

《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類的通知》(銀監(jiān)發(fā)[2012]61號(hào))規(guī)定,根據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員是否涉嫌犯罪,是否存在其他違法違規(guī)行為等因素將案件分為三類,其中銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法,且銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員也無其他違法違規(guī)行為的,為第()類案件。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查管理辦法》(銀監(jiān)辦發(fā)[2014]247號(hào))規(guī)定,對(duì)于案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)的問題,排查牽頭部門應(yīng)當(dāng)逐一進(jìn)行分類梳理,按照管理權(quán)限和職責(zé)分工,由()制定整改方案,建立整改臺(tái)賬,明確整改責(zé)任,逐一落實(shí)整改措施,在規(guī)定期限內(nèi)向排查牽頭部門反饋整改情況。

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《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》的“懲戒措施”中規(guī)定:對(duì)違反本職業(yè)操守的銀行業(yè)從業(yè)人員,所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)視情況給予相應(yīng)懲戒,情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)()。

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對(duì)現(xiàn)金柜臺(tái)內(nèi)部、企業(yè)開戶柜、敞開柜臺(tái)全景和私人理財(cái)操作柜等重要部位的監(jiān)控錄像保存期要堅(jiān)持()天標(biāo)準(zhǔn)不降低。

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《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理辦法》(銀監(jiān)辦發(fā)[2013]255號(hào))規(guī)定,案件責(zé)任人員被撤職后,()年內(nèi)不得安排擔(dān)任同職級(jí)及以上職務(wù)。

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《湖北銀監(jiān)局重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置操作規(guī)程》(鄂銀監(jiān)發(fā)【2015】233號(hào))規(guī)定,銀行員工參與民間借貸、非法集資或內(nèi)外勾結(jié)騙取銀行信用涉及金額()的,屬于重大風(fēng)險(xiǎn)事件。

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信貸員張某違反《擔(dān)保法》中的有關(guān)擔(dān)保的規(guī)定,向某汽車貿(mào)易公司違規(guī)發(fā)放貸款2100余萬元,造成銀行1800萬元的損失無法追回。構(gòu)成何種犯罪?()

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根據(jù)省聯(lián)社規(guī)定,各行發(fā)生重大信息系統(tǒng)突發(fā)事件后應(yīng)于()分鐘內(nèi)報(bào)告省聯(lián)社。

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根據(jù)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月后()個(gè)工作日?qǐng)?bào)送上月從業(yè)人員處罰信息登記表。

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《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)重大突發(fā)事件報(bào)告制度的通知》(鄂銀監(jiān)辦發(fā)[2012]311號(hào))規(guī)定,因重要信息系統(tǒng)故障,導(dǎo)致()個(gè)(含)以上市州范圍內(nèi)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)無法正常開展業(yè)務(wù)()小時(shí)(含)以上的事件,屬于嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)和提供正常金融服務(wù)事件。

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