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A.業(yè)務部門-合規(guī)部門-稽核部門
B.高級管理層-業(yè)務部門-合規(guī)部門
C.風險（合規(guī)）管理委員會-高級管理層-合規(guī)部門
D.高級管理層-合規(guī)部門-稽核部門

A.合規(guī)部門、全部業(yè)務流程
B.業(yè)務部門、重點業(yè)務流程
C.合規(guī)部門、重點業(yè)務流程
D.業(yè)務部門、全部業(yè)務流程

A.全面排查
B.日常排查
C.專項排查
D.重點排查

A.一
B.二
C.三
D.四

A.單純商業(yè)賄賂案件不納入銀行業(yè)金融機構案件統(tǒng)計范疇。
B.銀行業(yè)金融機構報送《案件風險信息報告》時，應初步明確案件所屬類別。
C.銀行業(yè)金融機構只對第一、二類案件按照監(jiān)管規(guī)定開展案件調查、審計和后續(xù)處置工作。
D.成功堵截的案件或事件，以《案件風險信息（成功堵截）》格式上報，不納入案件統(tǒng)計。

A.四、二
B.四、三
C.三、二
D.三、三

A.2個月、10個工作日
B.3個月、10個工作日
C.3個月、5個工作日
D.2個月、5個工作日

A.董事長
B.行長
C.監(jiān)事長
D.分管行長

A.了解你的業(yè)務
B.了解你的客戶業(yè)務單據(jù)
C.了解你的客戶業(yè)務
D.了解你的客戶

A.對舉報查實的案件，舉報人屬于來自基層的員工（包括合同工、臨時工）的，要予以重獎
B.對堅持規(guī)章制度、勇于斗爭而制止案件發(fā)生的，要有特別的激勵機制和規(guī)定
C.違法、違規(guī)、違紀的管理人員，一經查實，一律調離原工作單位，并嚴肅處理
D.以上全是