A.合規(guī)管理部門應當為業(yè)務部門提供合規(guī)咨詢、提示、審核、培訓，督促業(yè)務部門管理合規(guī)風險。
B.合規(guī)管理部門應當為業(yè)務部門的業(yè)務發(fā)展、產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務示范文本的編制、產(chǎn)品宣傳提供合規(guī)支持。
C.業(yè)務部門應對合規(guī)管理部門履職的有效性、公正性、客觀性定期進行評價，提出相關意見建議。
D.業(yè)務部門向合規(guī)管理部門提供相應的合規(guī)信息，報告合規(guī)風險情況，配合開展對合規(guī)風險的識別、評估、監(jiān)測、報告等
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A.開除
B.通報同業(yè)
C.解除勞動合同
D.罰款
A.30、100、2
B.30、150、4
C.50、150、2
D.50、100、4
A.二
B.三
C.四
D.五
A.監(jiān)督評價與糾正
B.風險識別與評估
C.內(nèi)部控制措施
D.內(nèi)部控制環(huán)境
A.上級或越級
B.所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門
C.國家司法機關
D.以上皆正確
最新試題
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防評估辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)【2013】258號）規(guī)定，評估結(jié)果按百分制計算，綜合評分在（）以上的為“綠牌”，在（）的為黃牌，在（）以下的為“紅牌”。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件風險排查管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)[2014]247號）規(guī)定，對于案件風險排查發(fā)現(xiàn)的問題，排查牽頭部門應當逐一進行分類梳理，按照管理權限和職責分工，由（）制定整改方案，建立整改臺賬，明確整改責任，逐一落實整改措施，在規(guī)定期限內(nèi)向排查牽頭部門反饋整改情況。
內(nèi)部審計部門完成風險防范的最后一道屏障是（）。
下列有關合規(guī)管理部門與業(yè)務部門關系表述不正確的是（）。
下列有關合規(guī)管理部門與業(yè)務部門關系表述不正確的是（）。
根據(jù)省聯(lián)社案防工作意見要求，各行要抓好對重點崗位人員的風險排查，其中不包括（）。
對發(fā)生搶劫農(nóng)商行運鈔車、盜竊農(nóng)信社現(xiàn)金（）萬元以上的案件，詐騙農(nóng)商行或其他涉案金額在（）萬元以上的案件，事發(fā)行應在事發(fā)（）小時內(nèi)向省聯(lián)社報告。
根據(jù)《關于加強全省農(nóng)信社案防工作的意見》（鄂農(nóng)信發(fā)【2015】12號）規(guī)定，疑似案件風險事件發(fā)生后，各行應第一時間開展調(diào)查，迅速掌握事件概況，在事發(fā)后（）小時內(nèi)，以口頭或書面方式向省聯(lián)社合規(guī)與風險管理部報告；對確認為案件風險事件的應在（）小時內(nèi)依規(guī)向銀監(jiān)部門報告。
根據(jù)銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員是否涉嫌犯罪，是否存在其他違法違規(guī)行為等因素將案件分為（）類，其中銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在關聯(lián)的，為（）類案件。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責工作管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)［2013］255號）規(guī)定，案件責任人員被撤職后，（）年內(nèi)不得安排擔任同職級及以上職務。