A.洗錢
B.反洗錢
C.犯罪
D.可疑交易
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A.核心
B.非核心
C.非常規(guī)
D.階段性
A.賠償性
B.懲戒性
C.制約性
D.規(guī)范性
A.必須采取合規(guī)職能集中化的模式（即所有合規(guī)工作人員均被安排在一個(gè)合規(guī)部門），且合規(guī)職能的地位和責(zé)任應(yīng)被明確界定
B.必須采取合規(guī)職能分散化的模式（即合規(guī)工作人員被安排在不同的業(yè)務(wù)部門），且合規(guī)職能的地位和責(zé)任應(yīng)被明確界定
C.合規(guī)職能的地位和責(zé)任必須被明確界定且合規(guī)職能應(yīng)獨(dú)立于銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
D.在合規(guī)職能的組織架構(gòu)和責(zé)任安排方面，所有的銀行應(yīng)采取統(tǒng)一的模式，且合規(guī)職能的地位和責(zé)任應(yīng)被明確界定
A.董事會(huì)有責(zé)任監(jiān)督銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理工作
B.董事會(huì)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)銀行的合規(guī)政策
C.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督合規(guī)政策的執(zhí)行
D.高級(jí)管理層負(fù)責(zé)審查銀行合規(guī)政策的執(zhí)行情況，董事會(huì)或其委員會(huì)毋需做出相應(yīng)審查
A.董事會(huì)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)全行合規(guī)政策
B.董事會(huì)負(fù)有對(duì)銀行高級(jí)管理層的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任
C.合規(guī)政策由法律與合規(guī)部門牽頭草擬
D.高級(jí)管理層負(fù)責(zé)對(duì)合規(guī)政策進(jìn)行最終審核、批準(zhǔn)
最新試題
中國(guó)銀行業(yè)文明規(guī)范服務(wù)工作指引是根據(jù)下面哪些行規(guī)行約制定的（）。
銀行從業(yè)人員在互相監(jiān)督方面有哪些要求？
誠(chéng)實(shí)信用準(zhǔn)則要求銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（），恪守誠(chéng)實(shí)信用。
不屬于文明服務(wù)規(guī)范監(jiān)督反饋方面要求的是（）。
銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同事，禁止帶有任何歧視性的（）。
文明服務(wù)規(guī)范關(guān)于自助設(shè)備管理的要求以下說(shuō)法正確的是（）。
《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》在銀行業(yè)從業(yè)人員禮貌服務(wù)方面的要求是什么？
為了建立科學(xué)合理用人和考核激勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)窗口服務(wù)人員的歸宿感，銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。
銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)熟知銀行承擔(dān)的依法協(xié)助執(zhí)行的義務(wù)，做到（）。
簡(jiǎn)述銀行業(yè)從業(yè)人員在處理潛在利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。