單項選擇題客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的,金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)()身份證件或者其他身份證明文件。
A、核對并登記代理人
B、核對并登記被代理人
C、核對并登記代理人和被代理人
D、核對代理人、核對并登記被代理人
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1.單項選擇題反洗錢行政主管部門調(diào)查可疑交易活動時,調(diào)查人員不得少于()人,并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)出具的調(diào)查通知書。
A、1
B、2
C、3
D、4
2.單項選擇題國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其()派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易活動,需要調(diào)查核實的,可以向金融機構(gòu)進行調(diào)查,金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合,如實提供有關(guān)文件和資料。
A、縣一級
B、省一級
C、地市一級
D、以上都對
3.單項選擇題反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門、機構(gòu)履行反洗錢職責(zé)獲得的客戶身份資料和交易信息,只能用于()。
A.金融市場管理
B.反洗錢行政調(diào)查
C.征信管理
D.公眾查詢
最新試題
以下哪一項不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點()?
題型:單項選擇題
走私犯罪在"個人身份背景"方面的識別點包括()。
題型:單項選擇題
套現(xiàn)洗錢在"身份信息"方面的識別點包括()。
題型:單項選擇題
反洗錢的審計要點包括()。
題型:多項選擇題
以下哪一項屬于非法集資行為方面的識別點()?
題型:單項選擇題
涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經(jīng)營范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢、技術(shù)服務(wù)、文化傳媒等。
題型:判斷題
當(dāng)"有合理理由懷疑客戶或者其交易對手或者客戶的受益所有人、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)",現(xiàn)行反洗錢法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶()。
題型:多項選擇題
以下關(guān)于反洗錢資料保存的方式,說法正確的是()。
題型:多項選擇題
中國人民銀行及其分支機構(gòu)按照《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級標(biāo)準》,綜合下列哪些因素,對評級指標(biāo)逐項評價、計分,得出初評分數(shù)()?
題型:多項選擇題
如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動,在什么情況下是不適合開展客戶盡職調(diào)查的?
題型:問答題