A.投資者風(fēng)險(xiǎn)教育
B.投資者合規(guī)性教育
C.投資者業(yè)務(wù)規(guī)則教育
D.投資者相關(guān)法規(guī)教育
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A.應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
B.協(xié)助投資者采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求
C.測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)
D.認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
C.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
D.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度
A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者
B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化
C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對(duì)待
D.投資者利益優(yōu)先
A.僅指會(huì)員單位
B.僅指期貨從業(yè)人員
C.既包括會(huì)員單位，也包括期貨從業(yè)人員
D.既不包括會(huì)員單位，也不包括期貨從業(yè)人員
A.警告
B.告誡
C.罰款
D.談話
最新試題
會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)督促本單位和其他投資者從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。（）
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》，期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以法人投資者利益優(yōu)先和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。（）
以下關(guān)于期貨公司會(huì)員單位的說法，正確的是（）。
期貨公司會(huì)員單位應(yīng)將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)股指期貨交易編碼。（）
為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善（）。
會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)期貨從業(yè)人員責(zé)任的人員包括（）。
期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品盡量銷售給機(jī)構(gòu)投資者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。（）
在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》時(shí)，期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)者的責(zé)任。
期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)督促投資者遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，不得侵害國(guó)家利益及他人的合法權(quán)益，不得擾亂公共秩序。（）
《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》自（）起施行。