您可能感興趣的試卷
最新試題
期貨公司會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品盡量銷售給機構(gòu)投資者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()
會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)期貨從業(yè)人員責(zé)任的人員包括()。
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,會員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守____,嚴格執(zhí)行____。()
以下關(guān)于期貨公司會員單位的說法,正確的是()。
期貨公司會員單位在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》時應(yīng)遵循()的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以法人投資者利益優(yōu)先和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。()
下列關(guān)于期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則的說法中,正確的是()。
期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度時應(yīng)遵循的原則是()。
期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)督促投資者遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,通過正當(dāng)途徑維護自身合法權(quán)益,不得侵害國家利益及他人的合法權(quán)益,不得擾亂公共秩序。()
會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。()