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會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度,應當明確相關期貨從業(yè)人員責任的人員包括()。
會員單位在開戶時,可以協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性標準要求。()
對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以()。
會員單位按照"買賣自負"的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()
期貨公司會員單位應按照()的有關規(guī)定,遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。
《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》根據(jù)《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》,以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定制度。()
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,會員單位應當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守____,嚴格執(zhí)行____。()
期貨公司會員單位應當完善期貨經(jīng)紀業(yè)務管理,加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,持續(xù)開展()。
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨業(yè)協(xié)會實施紀律懲戒的對象()。
會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。()