不定項(xiàng)選擇個(gè)股研究始于對(duì)行業(yè)內(nèi)上市公司的初步篩選,選出具有研究?jī)r(jià)值的公司以建立備選股票池。這主要是對(duì)行業(yè)內(nèi)上市公司財(cái)務(wù)指標(biāo)的橫向比較,以挑出行業(yè)內(nèi)()較好的公司。

A.高級(jí)管理人員
B.資產(chǎn)質(zhì)量
C.內(nèi)部控制
D.利潤(rùn)成長(zhǎng)性


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1.不定項(xiàng)選擇基金管理公司從事多客戶特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向符合以下()條件的特定客戶銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃。

A.委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬(wàn)元人民幣
B.能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人
C.委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于200萬(wàn)元人民幣
D.能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶

2.不定項(xiàng)選擇開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的規(guī)范有()。

A.將委托財(cái)產(chǎn)交由具備基金托管資格的商業(yè)銀行托管
B.從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面的資產(chǎn)管理合同
C.委托財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資品種
D.可以采用一些靈活的方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi)

3.不定項(xiàng)選擇基金管理公司的督察長(zhǎng)享有充分的()。

A.知情權(quán)
B.收益權(quán)
C.獨(dú)立的調(diào)查權(quán)
D.決策參與權(quán)

4.不定項(xiàng)選擇基金管理公司董事會(huì)對(duì)督察長(zhǎng)的考核,應(yīng)當(dāng)以基金及公司的()為主要標(biāo)準(zhǔn)。

A.投資收益水平
B.合規(guī)運(yùn)作情況
C.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況

5.不定項(xiàng)選擇基金管理公司內(nèi)部控制包括()。

A.內(nèi)部控制流程
B.內(nèi)部控制人員
C.內(nèi)部控制機(jī)制
D.內(nèi)部控制制度

最新試題

交易雙方達(dá)成一筆銀行間回購(gòu)業(yè)務(wù),在回購(gòu)到期日,正回購(gòu)方因資金不足無(wú)法支付到期款項(xiàng),該風(fēng)險(xiǎn)屬于()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律法規(guī)為依據(jù),對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。()

題型:判斷題

托管銀行應(yīng)建立、完善各類業(yè)務(wù)規(guī)章制度、工作流程等,以保障基金托管業(yè)務(wù)規(guī)范、高效運(yùn)作。()

題型:判斷題

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī),以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是()。I.組織機(jī)構(gòu)健全I(xiàn)I.職責(zé)劃分清晰III.制衡監(jiān)督有效IV.激勵(lì)約束合理

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會(huì)上承諾把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營(yíng)管理的首要地位,體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的()原則。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

從業(yè)務(wù)功能的角度,基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會(huì)包括()。I.投資決策委員會(huì)II.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)III.產(chǎn)品審批委員會(huì)IV.運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的職責(zé)范圍。以下選項(xiàng)中,不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)基金公司已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析,或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析,確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí),以上表述是指風(fēng)險(xiǎn)管理程序中的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)生債券現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)、回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí),基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。()

題型:判斷題

基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是()。I.董事II.監(jiān)事III.投資總監(jiān)IV.交易總監(jiān)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題