A．投資收益水平
B．合規(guī)運(yùn)作情況
C．內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況
D．市場風(fēng)險(xiǎn)控制情況
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．內(nèi)部控制流程
B．內(nèi)部控制人員
C．內(nèi)部控制機(jī)制
D．內(nèi)部控制制度
A．投資管理業(yè)務(wù)控制
B．信息披露控制
C．信息技術(shù)系統(tǒng)控制
D．會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制
A．內(nèi)部控制大綱
B．基本管理制度
C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章
D．業(yè)務(wù)操作手冊
A．風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度
B．監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度
C．公司財(cái)務(wù)制度、資料檔案管理制度
D．業(yè)績評估考核制度和緊急應(yīng)變制度
A．保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念
B．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益
C．確?；稹⒐矩?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
D．確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展
最新試題
基金公司的基金會(huì)計(jì)和公司財(cái)務(wù)分別由基金運(yùn)營部門和公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)，主要體現(xiàn)機(jī)構(gòu)設(shè)置的（）原則。
基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務(wù)時(shí)，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。（）
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。I．董事II．監(jiān)事III．投資總監(jiān)IV．交易總監(jiān)
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。（）
托管人對基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督時(shí)，場內(nèi)交易主要通過人工手段完成。（）
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：I．監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設(shè)立；II．經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長一名；III．督察長設(shè)立后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；IV．監(jiān)察稽核部門主要對股東大會(huì)負(fù)責(zé)，向其匯報(bào)日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計(jì)算生成基金頭寸。（）
基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)中必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過的是（）。I．公司重大關(guān)聯(lián)交易II．基金重大關(guān)聯(lián)交易III．公司審計(jì)事務(wù)IV．基金審計(jì)事務(wù)
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，以下表述正確的是（）。I．確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行II．確保基金資產(chǎn)和公司財(cái)產(chǎn)安全I(xiàn)II．確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展IV．確?；鹗找媸冀K高于業(yè)績比較基準(zhǔn)
某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險(xiǎn)管理部門的職責(zé)范圍。以下選項(xiàng)中，不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是（）。