A.風(fēng)險評估
B.風(fēng)險報告和監(jiān)控
C.風(fēng)險識別
D.風(fēng)險應(yīng)對
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.投資組合的持倉債券到期前，債券發(fā)行人公告稱因公司財務(wù)欠佳無法如期支付本息
B.由于匯率市場波動，導(dǎo)致QDII基金的損益波動較大
C.貨幣市場基金持倉債券估值大幅下跌，導(dǎo)致基金組合整體出現(xiàn)估值負(fù)偏離
D.投資組合重倉限售證券，從而無法應(yīng)對客戶大額贖回要求的資金
A.流動性風(fēng)險
B.利率風(fēng)險
C.市場風(fēng)險
D.信用風(fēng)險
A.董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任
B.業(yè)務(wù)部門的分管領(lǐng)導(dǎo)是部門風(fēng)險管理的第一責(zé)任人
C.公司所有員工是本崗位風(fēng)險管理的直接責(zé)任人
D.管理層對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任
A.對投資組合的風(fēng)險進行定性和定量的評估，是組合風(fēng)險管理的第一責(zé)任人
B.改進風(fēng)險管理模型并與業(yè)務(wù)部門討論后實施
C.對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進行獨立的風(fēng)險評估并提出風(fēng)險防范和控制建議
D.擬定公司內(nèi)部的風(fēng)險管理制度并督促執(zhí)行
A.專業(yè)風(fēng)險管理委員會識別公司業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險
B.專業(yè)風(fēng)險管理委員會對董事會負(fù)責(zé)，協(xié)助董事會履行風(fēng)險管理職責(zé)
C.專業(yè)風(fēng)險管理委員會指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門開展風(fēng)險管理工作
D.專業(yè)風(fēng)險管理委員會重點關(guān)注薄弱環(huán)節(jié)并提出控制措施和解決方案
最新試題
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的，應(yīng)及時以口頭或書面形式通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。（）
基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務(wù)時，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。（）
基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是（）。I．公司重大關(guān)聯(lián)交易II．基金重大關(guān)聯(lián)交易III．公司審計事務(wù)IV．基金審計事務(wù)
基金頭寸指基金在進行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。（）
在證券投資基金運作中，負(fù)責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是（）。
基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，以下做法正確的是（）。
內(nèi)部控制的及時性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（）
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則，以下做法正確的是（）。
基金公司風(fēng)險控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時進行相應(yīng)的修改和完善，體現(xiàn)基金公司風(fēng)險管理的是（）。
從業(yè)務(wù)功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會包括（）。I．投資決策委員會II．風(fēng)險控制委員會III．產(chǎn)品審批委員會IV．運營估值委員會