A.權(quán)責(zé)匹配
B.最高性
C.全面性
D.獨(dú)立性
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關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，以下表述正確的是（）。
I．確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行
II．確?；鹳Y產(chǎn)和公司財(cái)產(chǎn)安全
III．確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展
IV．確?；鹗找媸冀K高于業(yè)績比較基準(zhǔn)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：
I．監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設(shè)立；
II．經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長一名；
III．督察長設(shè)立后，報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)；
IV．監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負(fù)責(zé)，向其匯報(bào)日常工作。
該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
從業(yè)務(wù)功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會包括（）。
I．投資決策委員會
II．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會
III．產(chǎn)品審批委員會
IV．運(yùn)營估值委員會
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
A.交易部門
B.投資部門
C.投資決策委員會
D.產(chǎn)品審批委員會
A.相互支持，團(tuán)結(jié)協(xié)作
B.嚴(yán)格遵守授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)
C.提高工作效率，不推諉扯皮貽誤工作
D.服從領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真執(zhí)行上級決定
最新試題
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。I．董事II．監(jiān)事III．投資總監(jiān)IV．交易總監(jiān)
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則，以下做法正確的是（）。
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，其中屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
為控制基金參與銀行間債券市場的信用風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進(jìn)行監(jiān)督。（）
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動。（）
基金管理公司董事會審議事項(xiàng)中必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過的是（）。I．公司重大關(guān)聯(lián)交易II．基金重大關(guān)聯(lián)交易III．公司審計(jì)事務(wù)IV．基金審計(jì)事務(wù)
在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工應(yīng)當(dāng)遵循的首要基本原則是（）。
某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險(xiǎn)管理部門的職責(zé)范圍。以下選項(xiàng)中，不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是（）。
從業(yè)務(wù)功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會包括（）。I．投資決策委員會II．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會III．產(chǎn)品審批委員會IV．運(yùn)營估值委員會
基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會上承諾把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營管理的首要地位，體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的（）原則。