多項選擇題證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時，發(fā)現業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向（）報告并提出處理建議。
A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.投資決策機構
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.多項選擇題對證券自營業(yè)務人員的業(yè)績考核和激勵應遵循（）原則，對自營業(yè)務人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價。
A.客觀
B.公正
C.公開
D.可量化
2.多項選擇題自營業(yè)務的風險主要包括（）。
A.合規(guī)風險
B.經營風險
C.市場風險
D.政策風險
3.多項選擇題在我國，自營業(yè)務必須與（）等業(yè)務在機構、人員、會計核算上嚴格分離。
A.資產管理
B.投資銀行
C.經紀
D.物業(yè)管理
4.多項選擇題證券公司自營業(yè)務運作管理的重點有（）。
A.控制運作風險
B.確定運作原則
C.建立運作流程
D.專人負責清算
5.多項選擇題證券自營業(yè)務運作管理中（）應當相互分離并由不同人員負責。
A.投資品種的研究
B.投資組合的制定和決策
C.交易指令的執(zhí)行
D.會計核算
最新試題
對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務的清算崗位合并。（）
題型：判斷題
證券公司應建立健全自營業(yè)務授權制度，明確授權權限、時效和責任，對授權過程進行書面記錄，保證授權制度的有效執(zhí)行。（）
題型：判斷題
證券公司可以從自營賬戶中提取現金。（）
題型：判斷題
證券公司操縱市場的，以下處罰正確的有（）。
題型：多項選擇題
內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。（）
題型：判斷題
《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%。（）
題型：判斷題
對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構的檢查和調查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料，或提供不真實、不準確、不完整的資料。（）
題型：判斷題
在特殊情況下可以他人名義進行自營業(yè)務。（）
題型：判斷題
編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責任。（）
題型：判斷題
只要不使用內幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。（）
題型：判斷題