判斷題《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定,持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。()
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證券公司為加強自律管理,應嚴格保密紀律,有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。()
題型:判斷題
只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。()
題型:判斷題
證券公司應建立健全自營業(yè)務授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時效和責任,對授權(quán)過程進行書面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。()
題型:判斷題
證券公司因包銷而買賣證券,或者為對沖風險參與金融衍生產(chǎn)品交易的,可不受自營清單的限制。()
題型:判斷題
對自營資金不必獨立清算,自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務的清算崗位合并。()
題型:判斷題
購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。()
題型:判斷題
證券公司將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作是市場操縱行為之一。()
題型:判斷題
現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易,但不得開展利率互換業(yè)務。()
題型:判斷題
自營業(yè)務關(guān)鍵崗位人員離任前,應當由稽核部門進行審計。()
題型:判斷題
自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責,非自營業(yè)務部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務。()
題型:判斷題